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證券市場基本法律法規考點:監管部門對轉融通業務的監督管理規定

更新時間:2018-01-24 14:44:48 來源:環球網校 瀏覽52收藏26

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摘要   【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點:監管部門對轉融通業務的監督管理規定的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證

  【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點:監管部門對轉融通業務的監督管理規定”的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點:監管部門對轉融通業務的監督管理規定的具體內容如下:

  證券市場基本法律法規考點:監管部門對轉融通業務的監督管理規定

  證券金融公司應當每個交易日公布轉融通信息:

  1. 轉融資余額

  2. 轉融券余額

  3. 轉融通成交數據

  4. 轉融通費率

  證券金融公司應該遵守以下風險控制指標:

  1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

  2. 對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%

  3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

  4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%

  證券金融公司資金用途:

  1. 銀行存款

  2. 購買國債、證券投資基金份額等經中國證監會認可的高流動性金融產品

  3. 購置自用不動產

  4. 中國證監會認可的其他用途

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