證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定


【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定的具體內(nèi)容如下:
證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布轉(zhuǎn)融通信息:
1. 轉(zhuǎn)融資余額
2. 轉(zhuǎn)融券余額
3. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
4. 轉(zhuǎn)融通費率
證券金融公司應(yīng)該遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo):
1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
2. 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%
3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%
證券金融公司資金用途:
1. 銀行存款
2. 購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品
3. 購置自用不動產(chǎn)
4. 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

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