【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(4)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(4)的具體內容如下：

　　(1) 下列不屬于定向資產管理業務特點的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B: 具體的投資方向在資產管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　答案:D

　　解析:定向資產管理業務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;②具體投資的方向在資產管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(2) 證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(3) 負責發行人民幣、管理人民幣流通的機構是( )。

　　A: 中國銀行業監督管理委員會

　　B: 國家發展與改革委員會

　　C: 中國銀行業協會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行具有發行人民幣、管理人民幣流通的職責。

　　(4) 滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映( )股市場整體走勢的指數。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數。

　　(5) 下列選項中，最早在中國內地發行過人民幣債券的是( )。

　　A: 國際貨幣基金組織

　　B: 國際金融公司

　　C: 聯合國

　　D: 世界貿易組織

　　答案:B

　　解析: 2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構，在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　(6) 從事證券、期貨投資咨詢業務要遵守的原則不包括( )。

　　A: 客觀

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 誠實信用

　　答案:C

　　解析:從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　(7) 指數型基金又稱( )。

　　A: 主動型基金

　　B: 被動型基金

　　C: ETF

　　D: LOF

　　答案:B

　　解析: 被動型基金一般選取特定指數作為跟蹤對象，因此通常又被稱為“指教基金”。

　　(8) 國家股的資金主要來源不包括( )。

　　A: 現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　B: 現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C:經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D: 具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

　　答案:D

　　解析:國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產;②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。如以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續。

　　(9) 基金交易費當中的( )不需要由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　A: 印花稅

　　B: 過戶費

　　C: 經手費

　　D: 交易傭金

　　答案:D

　　解析:基金交易費當中的印花稅、過戶費、經手費、證管費等由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　(10)當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的( )清償

　　A: 份額

　　B: 固定股息率

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:D

　　解析:當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償的。

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