【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布證券市場基本法律法規判斷題及答案(4)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規判斷題及答案(4)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　判斷題

　　第1題證券經營機構從事證券自營業務，應當保持風險意識，貫徹穩健經營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內部設立專門機構和人員對風險狀況進行檢查。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經營機構從事證券自營業務，應當保持風險意識，貫徹穩健經營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內部設立專門機構和人員對風險狀況進行檢查。

　　第2題客戶資產管理業務人員須具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于4人。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 客戶資產管理業務人員須具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　第3題證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受實物形式的資產。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

　　第4題證券公司將定向資產管理業務的客戶資產投資于上市公司的股票，發生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務;客戶拒不履行的，證券公司應當向中國證監會報告。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司將定向資產管理業務的客戶資產投資于上市公司的股票，發生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務;客戶拒不履行的，證券公司應當向證券交易所報告。

　　第5題證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由證券公司承擔投資風險。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　第6題證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券交易所。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。

　　第7題融資融券業務客戶的選擇標準要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿1年以上。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 融資融券業務客戶的選擇標準要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　第8題證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據。

　　第9題證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在當日交易日收市后予以公告。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。

　　第10題證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

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