【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布證券市場基本法律法規多項選擇題及答案(4)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規多項選擇題及答案(4)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　多項選擇題

　　第1題證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風險報告

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

　　第2題申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件包括()。

　　A.中國證監會統一印制的申請表

　　B.企業法人營業執照

　　C.公司章程

　　D.開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監會要求提供的其他文件。

　　第3題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守()等法律法規和中國證監會的有關規定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《證券交易管理條例》

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定。

　　第4題證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　A.準確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　第5題財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　第6題下列屬于上市證券的有()。

　　A.人民幣普通股

　　B.認股權證

　　C.基金券

　　D.國債

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業債券。

　　第7題證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有()。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正確答案】 AC

　　【答案解析】 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　第8題資產管理合同的基本事項包括()。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.投資目標和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶資產的管理方式和管理權限

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。

　　第9題證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列()行為。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　B.挪用客戶資產

　　C.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

　　D.操縱市場

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　第10題證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。

　　A.金融投資經驗

　　B.風險承受能力

　　C.風險管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

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