【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“《金融市場基礎知識》備考強化練習（11）”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。《金融市場基礎知識》備考強化練習（11）的具體內容如下：

　　選擇題

　　1.1927年的()取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　2.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在發行監管、發行方式、發行定價三個方面。發行監管制度的核心內容是股票發行()的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于()發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

　　A.創立大會，中國證監會

　　B.監事會，中國證監會

　　C.股東大會，財政部

　　D.董事會，財政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.創立大會，1/2

　　B.股東大會，l/3

　　C.創立大會，2/3

　　D.股東大會，2/3

　　8.《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

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　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　12.經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報()審批。

　　A.國土資源部

　　B.發改委

　　C.建設部

　　D.土地所在省級土地行政主管部門

　　13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態.并在較長時間內(超過l年)使企業在生產經營中受益的資產。

　　A.固定資產

　　B.流動資產

　　C.遞延資產

　　D.無形資產

　　14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

　　A.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

　　B.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

　　C.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場價格的一個折現率

　　D.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場價格的一個折現率

　　15.內部融資特點不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　16.A公司擬發行一批普通股，發行價格12元，每股發行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

　　A.8%

　　B.l0%

　　C.12%

　　D.14%

　　17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。

　　A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券

　　C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股

　　D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整

　　18.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營()以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　19.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業收入累計超過

　　人民幣()億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，1

　　C.3000，1

　　D.5000，3

　　20.對上市公司及企業改組上市的審計，應由()名具有證券相關業務資格的注冊會計師答名、蓋章。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　參考答案及詳細解析

　　單項選擇題

　　1.B

　　【解析】本題考查國外投資銀行業務的發展歷史。

　　2.B

　　【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關規定。

　　3.A

　　【解析】本題考查我國投資銀行業務的發展歷史。發行監管制度的核心內容是股票發行決定權的歸屬。

　　4.C

　　【解析】本題考查債券管理制度的發展歷史。企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　5.C

　　【解析】本題考查債券管理制度的發展歷史。為規范商業銀行發行混合資本債券行為，保護投資者利益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。

　　6.A

　　【解析】采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交創立大會表決通過。發起人向社會公開募集股份的，須向中國證監會報送公司章程草案。

　　7.D

　　【解析】股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上

　　通過。

　　8.A

　　【解析】公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。

　　9.B

　　【解析】公司應當自作出合并決議之日起l0日內通知債權人，并于30日內在報紙上

　　公告。

　　10.C

　　【解析】召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。

　　11.C

　　【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上。

　　12.A

　　【解析】經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報國土資源部審批。

　　13.D

　　【解析】無形資產是指得到法律認可和保護、不具有實物形態，并在較長時間內(超過l年)使企業在生產經營中受益的資產。

　　14.A

　　【解析】從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率。

　　15.C

　　【解析】內部融資的特點有：自主性、有限性。低成本性和低風險性。選項C高風險性是外部融資的特點。

　　17.B

　　【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點。選項A應該是可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本，選項C應該是利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優先股，選項D應該是可轉換證券有利于未來資本結構的調整。

　　18.C

　　【解析】在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。

　　19.D

　　【解析】發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。

　　20.B

　　【解析】對上市公司及企業改組上市的審計，應由2名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。

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