【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格《基礎知識》第五章判斷題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格《基礎知識》第五章判斷題的具體內容如下：

　　第五章　金融衍生工具

　　判斷題

　　1.截至2006年底，中國企業發行存托憑證的家數達到69家，發行存托憑證73種。( )。

　　2.金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。()

　　3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內通過雙方協商的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。( )

　　4.目前上海和深圳交易所規定，標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。( )

　　5.可轉換債券的票面利率應高于相同條件的不可轉換債券。( )

　　6.2006年以來，資產證券化發起人除商業銀行和企業之外，資產管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發起或承銷主體。( )

　　7.取得職業證書的人員，連續2年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其證書。( )

　　8.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。( )

　　9.歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )

　　10.獨立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )

　　11.從近年來的發展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強，還發展出專業化的交易商。( )

　　12.備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )

　　13.金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )

　　14不可分離交易的可轉換債券的權力載體是債權本身，因此，債券持有人即轉股權所有人。()

　　15.金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型。( )

　　16.我國《可轉換公司債券管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為3年，最長為6年，自發行之日起6個月后可轉換為公司股票。( )

　　17.在金融期貨交易中，絕大多數的期貨合約都是到期進行實物交收。( )

　　18.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金。( )

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　　第五章　金融衍生工具

　　判斷題

　　1.截至2006年底，中國企業發行存托憑證的家數達到69家，發行存托憑證73種。( )。

　　2.金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。()

　　3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內通過雙方協商的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。( )

　　4.目前上海和深圳交易所規定，標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。( )

　　5.可轉換債券的票面利率應高于相同條件的不可轉換債券。( )

　　6.2006年以來，資產證券化發起人除商業銀行和企業之外，資產管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發起或承銷主體。( )

　　7.取得職業證書的人員，連續2年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其證書。( )

　　8.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。( )

　　9.歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )

　　10.獨立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )

　　11.從近年來的發展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強，還發展出專業化的交易商。( )

　　12.備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )

　　13.金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )

　　14不可分離交易的可轉換債券的權力載體是債權本身，因此，債券持有人即轉股權所有人。()

　　15.金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型。( )

　　16.我國《可轉換公司債券管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為3年，最長為6年，自發行之日起6個月后可轉換為公司股票。( )

　　17.在金融期貨交易中，絕大多數的期貨合約都是到期進行實物交收。( )

　　18.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金。( )

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