【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格《基礎知識》第五章多選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格《基礎知識》第五章多選題的具體內容如下：

　　第五章　金融衍生工具

　　多項選擇題

　　1.關于金融期權和金融期貨，下列敘述正確的是( )。

　　A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

　　C.金融期貨交易雙方都無權違約、也無權要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現對沖或到期進行實物交割

　　D.期權的買方在支付了期權費后沒有必須履行該期權合約的義務

　　2.從保值角度看，金融期貨的效果比金融期權更為( )。

　　A.有效 B.昂貴 C.便宜 D.失效

　　3.金融期貨與金融期權的區別包括( )。

　　A.基礎資產不同B.交易者權利與義務的對稱性不同

　　C.現金流轉不同D.盈虧特點不同

　　4.利率期權合約通常以( )為基礎資產。

　　A.歐洲美元債券B.大面額可轉讓存單C.政府中長期債券D.政府短期債券

　　5.作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區別表現在( )。

　　A.交易的監管程度不同B.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

　　C.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同D.交易場所和交易組織形式不同

　　6.股權式衍生工具的種類有( )。

　　A.股票指數期權B.股票期貨C.股票期權D.股票指數期貨

　　7.利率期貨品種主要包括( )。

　　A.股票組合的期貨B.債券期貨C.主要參考利率期貨D.單只股票期貨

　　8.金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系可以表達為( )

　　A.線性關系B.非線性關系C.分段函數D.以上都不對

　　9.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。

　　A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權

　　10.金融衍生工具與基礎變量的聯動關系可以表現為( )。

　　A.簡單的線性關系B.非線性關系C.分段函數D.級數關系

　　11.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )

　　A.金融遠期合約B.金融期貨和金融期權C.金融互換D.結構化金融衍生工具

　　12.比較金融現貨交易和金融期貨交易正確的是( )。

　　A.金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約;

　　B.金融現貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值;

　　C.金融現貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現貨未來價格的預期

　　D.金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

　　13.上海、深圳交易所對權證的上市資格標準不盡相同，但均對( )等做出要求。

　　A.標的股票的流通股份市值B.標的股票交易的活躍性

　　C.權證存量及存續期限D.權證持有人數量

　　14.金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。

　　A.投機功能 B.套期保值功能C.價格發現功能 D.套利功能

　　15.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。

　　A.金融遠期合約B.金融期貨C.金融互換和結構化衍生工具D.金融期權

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格《基礎知識》第五章多選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格《基礎知識》第五章多選題的具體內容如下：

　　16.關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是( )。

　　A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　　B.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因

　　C.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具盼發展

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　17.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為( )。

　　A.股權類期權B.利率期權C.貨幣期權D.金融期貨合約期權

　　18.2005年，CME推出了( )。

　　A.以美元報價和現金結算的人民幣期貨及期貨期權交易

　　B.以日元報價和現金結算的人民幣期貨及期貨期權交易

　　C.以歐元報價和現金結算的人民幣期貨及期貨期權交易

　　D.以人民幣報價和現金結算的人民幣期貨及期貨期權交易

　　19.根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括( )。

　　A.債權類資產的遠期合約 B.股權類資產的遠期合約

　　C.遠期利率協議 D.遠期匯率協議

　　20.可轉換債券的主要類型包括( )。

　　A.可轉換優先股票 B.可轉換債券C.可轉換普通股票 D.可轉換基金

　　21.關于金融衍生工具的基本特征敘述正確的是( )。

　　A.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數值)的預測和判斷的準確程度

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

　　D.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出題目

　　22.下列哪些可以作為金融衍生工具基礎的變量?( )

　　A.利率B.各種價格指數C.天氣指數D.溫度指數

　　23.股權類產品的衍生工具主要包括( )。

　　A.股票期貨 B.股票期權 C.股票指數期貨 D.股票指數期權

　　24.上海和深圳證券交易所對權證的發行、上市和交易進行了具體規定。權證發行上市時，發行人提供履約擔保( )。

　　A.不需要履約擔保

　　B.必須通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券或現金，作為履約擔保;

　　C.必須提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人;

　　D.不需要提供連帶責任保證人

　　25.可轉換債券具有下列特征( )。

　　A.可轉換債券是一種附有轉股權的債券; B.可轉換債券是一種附有轉債權的證券;

　　C.投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本;

　　D.轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

　　26.資產證券化的好處有( )。

　　A.將流動性較低的資產轉化為具有較高流動性的可交易證券B.便于投資者進行投資

　　C.改變發起人的資產結構，改善資產質量 D.加快發起人的資金周轉

　　27.離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別有哪些( )。

　　A.二者行權方式不同B.權利內容不同C.價格不同D.權利載體不同

　　28.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括( )。

　　A.存券銀行B.托管銀行C.證券中介公司D.中央存托公司

　　29.按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證包括( )。

　　A特殊擔保存托憑證B.一般擔保存托憑證C無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證

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