2017證券《金融市場基礎知識》模擬習題(6)

更新時間：2017-02-11 13:50:01 來源：環球網校

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　　【摘要】2017年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出2017證券《金融市場基礎知識》模擬習題，希望對各位考生有幫助。

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　　一、單項選擇題

　　1.標志著現代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進金融業的跨業經營和競爭的是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務現代化法案》

　　2.證券上市發行后，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會汁年度。

　　A.1/2

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　3.發起人不能以(　　)作價出資。

　　A.知識產權

　　B.土地使用權

　　C.實物

　　D.勞務

　　4.(　　)是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　5.(　　)是指2個以上公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。

　　A.吸收合并

　　B.新設合并

　　C.善意合并

　　D.敵意合并

　　6.下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　B公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行的股份比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄

　　7.(　　)是指具有法人資格的國有企業、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產，向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

　　A.國家法人股

　　B.國有法人股

　　C.國家股

　　D.國有股

　　8.屬于間接融資范疇的是(　　)。

　　A.公司債券融資

　　B.股票融資

　　C.國債融資

　　D.貼現

　　9.(　　)是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。

　　A.招股說明書

　　B.發行保薦書

　　C.法律意見書

　　D.招股說明書摘要

　　10.專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前(　　)個月送至中國證監會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　11.發行人應當獨立行使經營管理職權是發行人的(　　)獨立。

　　A.人員

　　B.財務

　　C.機構

　　D.業務

　　12.以下對相對估值法的評價中，錯誤的是(　　)。

　　A.相對估值法簡單易用

　　B.相對估值法具有較強的主觀性

　　C.相對估值法容易錯誤估值目標資產

　　D.相對估值法考慮決定資產最終價值的內在因素

　　13.首次公開發行股票的(　　)原則是指發行過程中，發行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.經濟

　　D.公開

　　14.股票發行失敗后，主承銷商應當協助發行人按照(　　)返還股票認購人。

　　A.發行價

　　B.市場價

　　C.發行價并加算銀行同期貸款利息

　　D.發行價并加算銀行同期存款利息

　　15.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，紙張規格為(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不屬于公開增發的特別規定的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據

　　B.除金融類企業外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前i個交易日的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續性，業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　　17.根據《上海證券交易所股票上市規則(2006年5月修訂稿)》及其他相關規定，詢價增發、比例配售操作流程不正確的是(　　)。

　　A.T一2日，詢價區間公告見報，股票停牌2個小時

　　B.T日，增發發行“、老股東配售繳款日

　　C.T+2日，主承銷商聯系會計師事務所。如果采用搖號方式，還須聯系公證處

　　D.T+2口，11：00前.主承銷商根據驗資結果，確定本次網上網下發行數量、配售比例和發行價格，蓋章后將結果報上海證券交易所上市公司部

　　18.下列關于可轉換公閉債券的贖回和回售的說法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人

　　B.可轉換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券

　　C.按照《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利

　　D.可轉換公司債券的贖回和回售價格是事后商議而定的

　　19.儲蓄國債發行對象為(　　)。

　　A.個人投資者

　　B.企事業單位

　　C.行政機關

　　D.社會團體

　　20.根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》第八條的規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬向社會發行的股份達公司股份總數的(　　)以上;擬發行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

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　　41.對公開發行股票的公司進行輔導，輔導期為(　　)。

　　A.自擬發行公司提出公募股票申請起滿1年

　　B.自主承銷商報公募股票申請文件起滿l年

　　C.自擬發行公司與證券公司簽訂輔導協議起滿1年

　　D.自證監會通過股票發行申請起滿1年

　　42.保薦人負責證券發行的(　　)工作，依法對公開發行募集文件進行核查。

　　A.承銷

　　B.主承銷

　　C.保薦

　　D.推銷

　　43.按市盈率定價法估計發行價格的計算公式為(　　)。

　　A.發行價格一每股凈利潤×市盈率

　　B.發行價格=每股凈利潤×發行市盈率

　　C.發行價格一每股凈資產×市盈率

　　D.發行價格一每股凈資產×發行市盈率

　　44.累計投標詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.初步詢價開始目前(　　)個交易日內，發行人應當向交易所申請股票代碼。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在(　　)日向上海證券交易所申購在上海證券交易所發行的新股。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+4

　　47.在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況主要包括(　　)。

　　A.持股量排前l0的自然人及其在發行人單位任何職

　　B.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革

　　C.內部職工股發生過轉移或交易的情況

　　D.內部職工股的審批及發行情況

　　48.發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的(　　)為止。

　　A.法人

　　B.實際控制人的上一級單位

　　C.關聯人

　　D.國有控股主體或自然人

　　49.發行涉及國有股的，應在國家股股東之后標注(　　)，在國有法人股股東之后標注(　　)，并披露前述標識的依據及標識的含義。

　　A.“SS” “SL”

　　B.“SL” “SLS”

　　C.“SS” “SLS”

　　D.“SS” “LSl”

　　50.根據(　　)等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

　　A.《保險法》

　　B.《證券法》

　　C.《銀行法》

　　D.《中國人民銀行法》

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　　51.向原股東配股，擬配股數量不超過本次配股前股本總額的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　52.向不特定對象公開募集股份?最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　53.向不特定對象公開募集股份，發行價格應不(　　)公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價.

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.低于等于

　　54.下列關于新股發行的申請程序流程中，正確的是(　　)。

　　A.聘請保薦人——股東大會批準——董事會作出決議——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

　　B.聘請保薦人——董事會作出決議——股東大會批準——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

　　C.股東大會批準——董事會作出決議一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

　　D.董事會作出決議—股東大會批準一一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

　　55.(　　)應當就本次發行證券的種類和數量、發行方式、發行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權、其他必須明確的事項進行逐項表決。

　　A.董事會

　　B.經理

　　C.股東大會

　　D.監事會

　　56.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　57.上市公司發行可轉換公司債券，要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.9%

　　D.10%

　　58.回售條款相當于債券持有人(　　)。

　　A.無條件出售給發行人的1張美式賣權

　　B.無條件向發行人購買的l張美式買權

　　C.無條件出售給發行人的1張美式買權

　　D.同時持有發行人出售的l張美式期權

　　59.對于分離交易的可轉換公司債券，發行后(　　)。

　　A.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產額度40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

　　B.累計公司債券余額不得超過最近一期期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%

　　C.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

　　D.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%.

　　60.可轉換公司債券發行申請未被核準的公司，自接到證監會的書面決定之日起(　　)個月后，可再次提出證券發行申請。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

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　　一、單項選擇題

　　1.【答案】D

　　【解析】現代化法案對美國20世紀60年代以來的有關金融監管、金融業務的法律規范進行了突破性的修改，標志著現代金融法律理念已經由最早的規范金融交易行為發展到強調對風險的管理和防范之后，再深入到放松金融管制以法律制度促進金融業的跨業經營和競爭。

　　2.【答案】C

　　【解析】證券上市發行后，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。上市公司再次公開發行證券的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度。

　　3.【答案】D

　　【解析1發起人不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。

　　4.【答案】A

　　【解析】資本確定原則是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

　　5.【答案】B

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散，兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。

　　6.【答案】C

　　【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行的股份比例為l0%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄。

　　7.【答案】B

　　【解析】國家股和國有法人股通稱為國有股。其中國家股是指有權代表國家投資的機構或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。國有法人股是指具有法人資格的國有企業、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產，向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

　　8.【答案】D

　　【解析1公司債券融資、股票融資、國債融資都屬于直接融資的范疇，間接融資主要是指銀行性融資，包括貸款、貼現等。

　　9.【答案】D

　　【解析】招股說明書摘要是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報-fq上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。招股說明書摘要應簡要提供招股說明書的主要內容，但不得誤導投資者。

　　10.【答案】A

　　【解析】專項復核會計師應對復核事項提出明確的復核意見，不得以“未發現”等類似的消極意見代替復

　　核結論。專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前1個月送至中國證監會。

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　　11.【答案】C

　　【解析】發行人的機構獨立：發行人應當建立健全內部經營管理機構，獨立行使經營管理職權，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有機構混同的情形。

　　12.【答案】D

　　【解析】相對估值法簡單易用，可以迅速獲得被評估資產的價值，尤其是當金融市場上有大量“可比”資產在進行交易、且市場對這些資產的定價是正確的時候。但用該方法估值時容易產生偏見，主要原因是：“可比公司”的選擇是個主觀概念，世界上沒有在風險和成長性方面完全相同的兩個公司;同時，該方法通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提;另外，該方法容易將市場對“可比公司”的錯誤定價(高估或低估)引入對目標股票的估值中。

　　13.【答案】C

　　【解析】為確保股票的順利發行，發行人和主承銷商應遵循以下基本原則：①“公開、公平、公正”原則;②高效原則：在整個發行過程中，發行人和主承銷商應周密計劃發行方案和發行方式，靈活組織、嚴格管理、認真實施，保證社會秩序的穩定。③經濟原則：發行過程中，發行入和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發行成本。

　　14.【答案】D

　　【解析】股票發行采用代銷方式的，應當在發行公告中披露發行失敗后的處理措施。股票發行失敗后，主承銷商應當協助發行人按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　15.【答案】B

　　【解析】招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷。幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)。

　　16.【答案】D

　　【解析】向不特定對象公開募集股份，除符合一般規定外，還應當符合一些特別規定。選項D屬于一般規定。

　　17.【答案】A

　　【解析】操作流程中，T-1日，詢價區間公告見報，股票停牌1個小時。

　　18.【答案】C

　　【解析】可轉換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券。可轉換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。其贖回和回售價格都是事先約定的。

　　19.【答案】A

　　【解析】儲蓄國債發行對象為個人投資者.企事業單位、行政機關和社會團體等機構投資者不得購買。

　　20.【答案】D

　　【解析】根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》第八條的規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上;擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達l5%以上。

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　　41.【答案】A

　　【解析】掌握公開發行股票的輔導期限：提出公募股票申請起滿l年。

　　42.【答案】B

　　【解析】證券經營機構履行保薦職責.應當注冊登記為保薦人。保薦人負責證券發行的主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向中國證監會出具保薦意見;盡職推薦發行人證券發行上市;持續督導發行人履行相關義務。

　　43.【答案】B

　　【解析】市盈率是投資者所必須掌握的一個重要財務指標，亦稱本益比。是股票價格除以每股盈利的比率。

　　44.【答案】A

　　【解析】累計投標詢價開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息.作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。

　　45.【答案】B

　　【解析】初步詢價開始目前2個交易日內，發行人應當向交易所申請股票代碼。發行人及主承銷商在獲得股票代碼后刊登招股意向書、發行安排及初步詢價公告。

　　46.【答案】A

　　【解析】滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(以下簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在上海證券交易所發行的新股，申購時間為T日上午9：30一11：30，下午1：O0～3：00。

　　47.【答案】A

　　【解析】發行人應披露的股本情況主要包括：①本次發行前的總股本、本次發行的股份，以及本次發行的股份占發行后總股本的比例;②前l0名股東;③前l0名自然人股東及其在發行人處擔任的職務;④若有國有股份或外資股份的，須根據有關主管部門對股份設置的批復文件披露股東名稱、持股數量、持股比例。涉及國有股的，應在國家股股東之后標注“SS”，在國有法人股股東之后標注“sLs”，并披露前述標識的依據及標識的含義;⑤股東中的戰略投資者持股及其簡況;⑥本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例;⑦本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾。

　　48.【答案】D

　　【解析】關于發行人關聯方情況的披露，發行人應采用方框圖或其他有效形式.全面披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業、發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。

　　49.【答案】C

　　【解析】涉及國有股的，應在國家股股東之后標注“SS”(“State-ownShareholder”的縮寫)，在國有法人股股東之后標注“SLS”(“State-ownLegal-personShareholder”的縮寫)，并披露前述標識的依據及標識的含義。

　　5(　　).【答案】B

　　【解析】“根據《證券法》等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。”“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、專業會計師或其他專業顧問。”

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　　51.【答案】C

　　【解析】向原股東配股，除符合上述一般規定外，還應當符合下列規定：