【摘要】2017年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出2017證券《金融市場基礎知識》模擬習題，希望對各位考生有幫助。

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　　判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定是否發行次

　　級定期債務作為附屬資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務

　　風險及道德風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在2個自然年度內被采取監管措施累計5次

　　以上，中國證監會可暫停保薦機構的資格2個月。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.推行股票、可轉換債券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決

　　權的l/2以上通過。變動后，應由法定驗資機構出具驗資證明，并依法向公司登記機關

　　辦理變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的20%列入公司法定公積金。公司法定公積金

　　累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取。.()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.債權人應當自接到通知書之日起i0日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清

　　算組申報其債權。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人

　　數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求是公司股本總額不少于人民幣5000萬元。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.擬發行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關聯企業提供擔保，或將以擬發

　　行上市公司名義的借款轉借給股東單位使用。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.對于省級以上人民政府批準實行授權經營或國家控股公司試點的企業，不可采用授權

　　經營方式配置土地。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.實施審計階段要求對被審計單位內部控制制度的建立及遵守情況進行符合性測試。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.關聯關系主要是指在財務和經營決策中，有能力對發行人直接或問接控制或施加重大

　　影響的方式或途徑，主要包括關聯方與發行人之間存在的股權關系、人事關系、管理關

　　系及商業利益關系。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.財務拮據成本是由負債造成的，財務拮據成本會降低企業價值。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.留存盈利意味著公司股東放棄普通股股利，其資本成本就是股東對外投資的機會成本，

　　因此股東自然要求與直接購買普通股股票的投資者一樣要求的收益。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.對于企業負債，一般規定償還期在3年以上的借款為長期負債。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又可以稱為“外部股東代理

　　成本”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.外部融資的成本主要是機會成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　參考答案及解析

　　三、判斷題

　　1.A

　　【解析】本題考查國債承銷業務的資格條件和資格申請。

　　2.A

　　【解析】本題考查債券管理制度的發展歷史。

　　3.A

　　【解析】本題考查投資銀行業務內部控制的總體要求。

　　4.B

　　【解析】本題考查保薦制度一監管措施。保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1

　　個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的資格3個月。5.A

　　【解析】本題考查核準制的相關內容。

　　6.B

　　【解析】股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所

　　持表決權的2/3以上通過。變動后，應由法定驗資機構出具驗資證明，并依法向公司登

　　記機關辦理變更登記。

　　7.B

　　【解析】應該是提取利潤的l0%列入公司法定公積金。累計額為公司注冊資本50%以上

　　的，可以不再提取。

　　8.B

　　【解析】應該是接到通知書之日起30日內，向清算組申報其債權。而不是l0日內。

　　9.B

　　【解析】公司章程的修改應該由股東大會以特別決議通過。

　　10.A

　　【解析】本題考查累積投票制的概念。

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　　11.B

　　【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是公司股本總額不少于人民幣

　　3 000萬元。而不是5 000萬元。

　　12.A

　　【解析】本題考查擬發行上市公司做到財務獨立的相關要求。

　　13.B

　　【解析】對于省級以上人民政府批準實行授權經營或國家控股公司試點的企業，可以采

　　用授權經營方式配置土地。

　　14.A

　　【解析】實施審計階段的主要工作有：對被審計單位內部控制制度的建立及遵守情況進

　　行符合性測試，根據測試結果修訂審計計劃;對會計報表項目的數據進行實質性測試，

　　根據測試結果進行評估和鑒定。

　　15.A

　　【解析】本題考查關聯關系的概念。

　　16.A

　　【解析】本題考查財務拮據成本的概念。

　　17.A

　　【解析】本題考查公司融資成本的相關知識。

　　1 8.B

　　【解析】對于企業負債，一般規定償還期在1年以上的借款為長期負債。而不是3年以上。

　　19.B

　　【解析】本題所表述的是“債權的代理成本”，而不是“外部股東代理成本”。

　　20.B

　　【解析】應該是內部融資的成本主要是機會成本。而不是外部融資。

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