【摘要】為了讓大家快速進(jìn)入2017年證券從業(yè)資格考試備考狀態(tài)，順利通過考試，小編特整理《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)十三供考生參考，希望對各位考生有幫助。

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　　(1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。

　　Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　　Ⅱ.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

　　Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.

　　在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，

　　通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利

　　：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.

　　通常會在幾個工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　(2) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。

　　Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券

　　Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、

　　商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　(3)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。

　　Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　　Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

　　V.擴(kuò)張貸款規(guī)模

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、

　　在公開市場上買進(jìn)有價證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。

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　　(4) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　　Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具

　　、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　(5)以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有( )。

　　Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　　Ⅱ.市場交易價格的不一致性

　　Ⅲ.市場交易活動的集中性

　　Ⅳ.交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　__________C: ⅠⅢV

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:C

　　解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;

　　市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。

　　(6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )

　　Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同

　　Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同

　　Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，

　　是因為購買力風(fēng)險不同

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、

　　經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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　　(7) 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　Ⅰ.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　Ⅳ項品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，

　　其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

　　(8) 以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。

　　Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

　　Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　　Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機(jī)制

　　Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 對基金、股票與債券認(rèn)識正確的是( )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.

　　基金反映的是信托關(guān)系

　　Ⅱ.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、

　　基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　　Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　(10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。

　　Ⅰ.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用

　　Ⅱ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

　　Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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