《證券市場基本法律法規》題庫練習十一

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　　56.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有(　　)。

　　Ⅰ.董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監事會 Ⅳ.總經理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　57.有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.取得執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

　　Ⅱ.證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記

　　Ⅲ.證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業協會報告

　　Ⅳ.參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.C[解析]根據《證券從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的。或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項C錯誤。

　　58.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.A[解析]限定性集合資產管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產.不得超過該計劃資產凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。

　　59.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.100元標準券為1手

　　Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍

　　Ⅳ.單筆申報最大數量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　59.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。

　　60.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.B[解析]證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

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　　61.下列屬于股票應當載明的事項的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.股票編號

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明發起人股票字樣。

　　62.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　62.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

　　63.證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行(　　)。

　　Ⅰ.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　63.A[解析]證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。

　　64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　　)。

　　Ⅰ.自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　64.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交=三個交易步驟。

　　65.證券公司客戶資產管理業務主要包括(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　65.A[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

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　　66.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.債券回購

　　Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.C[解析]集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。

　　67.下列關于公司登記的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

　　Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　67.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有。

　　Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續

　　Ⅳ.公司轉讓財產

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　69.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財產

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　69.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　70.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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　　71.證券業從業人員應具備的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能

　　Ⅱ.取得相應的從業資格

　　Ⅲ.通過所在機構向協會申請執業注冊

　　Ⅳ.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.D[解析]證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力。

　　72.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證

　　Ⅱ.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

　　Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

　　Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　72.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度.由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　73.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限包括(　　)。

　　Ⅰ.特定證券品種的交易 Ⅱ.協議轉讓

　　Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　73.C[解析]深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協議轉讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業務權限。

　　74.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括(　　)。

　　Ⅰ.信用證券賬戶 Ⅱ.信用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　74.B[解析]客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。

　　75.下列情形不得再次公開發行公司債券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公開發行的公司債券尚未募足

　　Ⅱ.連續5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發行公司債券所募資金的用途

　　Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經稅務機關警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

　　75.A[解析]根據《證券法》第18條的規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

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　　76.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將(　　)在營業場所的顯著位置予以公示。

　　Ⅰ.收費相關法規 Ⅱ.客戶相關資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標準

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　76.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第40條的規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定.并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。

　　77.下列關于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.非依法發行的證券，不得買賣

　　Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣

　　Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現貨進行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　77.A[解析]選項Ⅰ，根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規定，依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規定，證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

　　78.期貨交易所不能從事的業務有(　　)。

　　Ⅰ.信托投資 Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資 Ⅳ.自用不動產投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定。建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　79.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　Ⅲ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　79.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第39條的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

　　80.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　　Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

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　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

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　　81.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有(　　)。

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學歷證書

　　Ⅲ.中國證監會統一印制的申請表

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　81.A[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;①參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監會要求報送的其他材料。

　　82.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　Ⅱ.基金財產的債權，不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　Ⅲ.不同基金財產的債權債務。可以相互抵銷

　　Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　82.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定.基金財產的債權.不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據《證券投資基金法》第7條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

　　83.在集合資產管理計劃中.客戶主要享有的權利有(　　)。

　　Ⅰ.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　Ⅱ.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅳ.知情的權利

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　　83.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要享有如下權利：①除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益;②根據集合資產管理合同的約定.參與和退出集合資產管理計劃;③知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。

　　84.下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.達到規定資產規模

　　Ⅱ.可以是單位，也可以是個人

　　Ⅲ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　　Ⅳ.基金份額認購金額不低于規定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.D[解析]根據《證券投資基金法》第87條的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達到規定資產規模或者收入水平.并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。

　　85.開展債券回購交易業務的主要場所有(　　)。

　　Ⅰ.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結算公司

　　Ⅲ.上海證券交易所 Ⅳ.全國銀行間同業拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

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　　85.C[解析]開展債券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心。

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　　86.下列關于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式

　　Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　　Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　86.A[解析]根據《證券投資基金法》第44條的規定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據第45條的規定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監督管理機構另行規定。

　　87.資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行(　　)等職責。

　　Ⅰ.安全保管客戶委托資產 Ⅱ.提高客戶資產收益

　　Ⅲ.監督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.A[解析]資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

　　88.信用交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期權交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　88.C[解析]信用交易指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　89.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅱ.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定

　　Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下

　　Ⅳ.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ

　　89.D[解析]根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。

　　90.證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財產

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　90.C[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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　　91.下列選項中，屬于證券承銷業務種類的有(　　)。

　　Ⅰ.自銷 Ⅱ.包銷 Ⅲ.經銷 Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ1V

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　91.D[解析]根據《證券法》第28條的規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。

　　92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財產收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產

　　Ⅲ.召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.D[解析]根據《證券投資基金法》第46條的規定，基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。

　　93.下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　Ⅳ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　93.B[解析]根據《證券市場禁入規定》第5條的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的。可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段。或者涉案數額特別巨大的;④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

　　94.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、(　　)等監管措施。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規業務

　　Ⅲ.責令處分有關人員Ⅳ.責令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　94.C[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第33條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　95.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問(　　)、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。

　　Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.注冊登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　95.A[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第28條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

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　　96.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證券業協會

　　Ⅱ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

　　Ⅲ.中國證監會

　　Ⅳ.地方性證券協會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.B[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會;②協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　　Ⅲ.撤銷證券從業資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　98.D[解析]證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　99.在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有(　　)。

　　Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程序和權限

　　Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示

　　Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度

　　Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.A[解析]客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程序和權限;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應當在符合有關規定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業場所、公司網站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業務管理風險控制的措施。

　　100.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調整標的證券標準或范圍

　　Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率

　　Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　100·B[解析]當融資融券交易出現異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調整標的證券標準或范圍;②調整可充抵保證金有價證券的折算率;③調整融資、融券保證金比例;④調整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。

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