證券《金融市場基礎知識》知識點：金融衍生工具的分類

更新時間：2017-01-23 10:47:35 來源：環球網校

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布證券《金融市場基礎知識》知識點：金融衍生工具的分類供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。證券《金融市場基礎知識》知識點：滬港通的概念及組成

《金融市場基礎知識》重要筆記匯總

　　【知識點】金融衍生工具的分類

分類依據	類型	內容
產品形態	獨立衍生工具	本身即為獨立存在的金融合約【舉例】期權合約、期貨合約或者互換交易合約等
產品形態	嵌入式衍生工具	嵌入到非衍生合同（簡稱“主合同”）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整【舉例】目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉股條款、重設條款等
交易場所	交易所交易的衍生工具	在有組織的交易所上市交易的衍生工具【舉例】在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等
交易場所	場外交易市場交易的衍生工具	通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具【舉例】金融機構之間、金融機構與大規模交易音之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易
基礎工具種類	股權類產品的衍生工具	以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具【舉例】股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約
	貨幣衍生工具	指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具【舉例】遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約
	利率衍生工具	以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具【舉例】遠期利率協議、利率期貨、利率期權、利率互換以及上述合約的混合交易合約
	信用衍生工具①	以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險【舉例】信用互換、信用聯結票據等
	其他衍生工具	在非金融變量的基礎上開發的【舉例】用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產品等

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分類依據	類型	內容
金融衍生工具自身交易的方法及特點	金融遠期合約②	交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格（稱為遠期價格）在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產（或金融變量）的合約【舉例】遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約
	金融期貨③	交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標準化金融期貨合約的交易【舉例】貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種
	金融期權	合約買方向賣方支付一定費用（稱為“期權費”或“期權價格”），在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約【舉例】現貨期權和期貨期權兩大類
	金融互換	指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易【舉例】貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別
	結構化金融衍生工具	金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，能夠開發設計出更多具有復雜特性的金融衍生產品