【摘要】2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)針對訓(xùn)練(8)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理發(fā)布2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)針對訓(xùn)練，希望對各位考生有幫助。

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　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

　　第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)

　　定?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括??。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　　Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)?但不保證本集合計(jì)劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是??。

　　Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋?IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

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　　第9題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤

　　Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

　　第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。

　　Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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