《金融市場基礎知識》試題庫(五)
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選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 根據我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的最高權力機構是( )。
A: 會員大會
B: 理事會
C: 監察委員會
D: 董事會
答案:A
解析:根據我國《證券交易所管理辦法》第17條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。
(2) 收入型基金以獲取( )為目的。
A: 基金資產的長期穩定增值
B: 當期的最大收入
C: 投資組合中債券的適當利息收益
D: 穩定收益
答案:B
解析:收入型基金是主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產成長的潛力較小.損失本金的風險相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權益收入型基金。
(3) 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A: 美元
B: 歐元
C: 特別提款權
D: 英鎊
答案:A
解析:美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的.如特別提款權。
(4) 從基金資產中扣除基金所有負債即是( )。
A: 基金資產估值
B: 基金資產總值
C: 基金資產凈值
D: 基金份額凈值
答案:C
解析:從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。
(5) 根據( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A: 委托訂單的數量
B: 委托價格限制
C: 買賣證券的方向
D: 委托時效限制
答案:C
解析: 略
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(6) 依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有( )。
A: 安全保管基金財產
B: 計算并公告基金資產凈值
C: 對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見
D: 按照規定開立基金財產的資金賬戶
答案:B
解析: 略
(7) 目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據基金管理人的指令從基金資產中定期收取的。
A: 監管機構
B: 發起人
C: 基金份額持有人
D: 基金托管人
答案:D
解析:基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用?；鹜泄苜M收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系，通?；鹨幠Ｔ酱??；鹜泄苜M率越低。
(8)資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于__________人。( )
A: 10：5
B: 20;10
C: 30;10
D: 30;20
答案:D
解析:資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。
(9) 資產支持證券化中，受托機構以( )為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
A: 擔保人提供的擔保
B: 發起人的全部財產
C: 受托機構的自由財產
D: 發起人提供的信托財產
答案:D
解析:資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
(10) 下列不屬于央行貨幣政策的是( )。
A: 公開市場業務
B: 改變貼現率
C: 改變銀行準備金
D: 改變稅率
答案:D
解析:央行的基本貨幣政策一般包括三個：公開市場業務、貼現率、存款準備金率。改變稅率屬于政府行為。
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(11)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券。不得超過該證券的( )。
A: 20%
B: 15%
C: 10%
D: 5%
答案:C
解析:基金投資交易比例規定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過基金資產凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券.不得超過該證券的10%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。
(12) 根據《證券投資基金法》規定，我國封閉式基金的存續期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:我國封閉式基金的存續期應在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續期大多在15年左右。
(13) 長期資本流動的方式不包括( )。
A: 國際直接投資
B: 銀行資金劃撥
C: 國際證券投資
D: 國際貸款
答案:B
解析: 長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。
(14) 中央銀行進行公開市場業務操作的工具主要是( )。
A: 大額可轉讓存款單
B: 銀行承兌匯票
C: 金融債券
D: 國庫券
答案:D
解析:所謂公開市場業務是指中央銀行在金融市場上買賣有價證券.吞吐基礎貨幣.以改變商業銀行等存款貨幣機構的可用資金，進而影響貨幣供給量和利率，是實現貨幣政策目標的一種政策措施。公開市場業務買賣的對象主要是政府公債和國庫券。
(15) ( )是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構表內外業務發生損失的風險.
A: 市場風險
B: 信用風險
C: 操作風險
D: 流動性風險
答案:A
解析:市場風險是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構表內外業務發生損失的風險。
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(16) 以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于( )。
A: 互換期權
B: 貨幣期權
C: 利率期權
D: 股票期權
答案:C
解析:利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。
(17) 下列不屬于直接融資的是( )。
A: 商業信用
B: 企業發行股票
C: 企業發行債券
D: 銀行貸款
答案:D
解析:在直接融資中，資金的需求者直接從資金的供應者手中獲得資金，資金的供應者和資金的需求者之間建立直接的債權債務關系。銀行貸款屬于間接融資。
(18) 長期國債的償還期限一般為( )。
A: 5年以上
B: 10年
C: 15年以上
D: 10年或l0年以上
答案:D
解析:長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內的國債;中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債。
(19) 下列關于中小企業私募債的說法，錯誤的是( )。
A: 每期私募債券的投資者合計不得超過200人
B: 為保證私募債安全性.私募債須強制擔保
C: 發行規模不受凈資產的40%的限制
D: 中小企業私募債發行人暫不包括房地產企業和金融企業
答案:B
解析: 鼓勵中小企業私募債采用擔保發行，但不強制要求擔保。
(20)如果一國出現了短期利率、資產價格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國出現了( )。
A: 貨幣危機
B: 銀行危機
C: 外債危機
D: 系統性金融危機
答案:D
解析:狹義的金融危機也就是系統性金融危機，是全部或大部分金融指標——短期利率、資產(證券、房地產、土地)價格、商業破產數和金融機構倒閉數的急劇、短暫和超周期的惡化。
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(21) 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備經營證券經紀業務已滿( )年。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券監督管理委員會批準。證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司.
(22)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A: 營銷權
B: 支配公司財產的權利
C: 特許經營權
D: 基本權利和義務
答案:D
解析:普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。
(23) 以下關于外資股的說法，錯誤的是( )。
A: 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付
B: 境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣
C: 紅籌股不屬于外資股
D: 境外上市外資股以人民幣標明股票面值.以外幣認購
答案:B
解析: 略
(24) 關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是( )。
A: 累計債券余額不超過公司凈資產的40%
B: 有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元
C: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D: 股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元
答案:D
解析: 選項D應該是股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元。
(25) 發行金融債券的政策性銀行不包括( )。
A: 國家開發銀行
B: 中國進出口銀行
C: 中國農業發展銀行
D: 中國農業銀行
答案:D
解析:政策性銀行包括國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行。這3家政策性銀行作為發行體，天然具備發行金融債券的條件.只要按年向中國人民銀行報送金融債券發行申請.并經中國人民銀行核準后便可發行。政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容.如需調整.應及時報中國人民銀行核準。
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(26) 通常情況下，債券的收益率( )。
A: 與償還期成正比.與風險性成反比
B: 與償還期成反比.與風險性成反比
C: 與償還期成正比.與風險性成正比
D: 與償還期成反比.與風險性成正比
答案:C
解析: 略
(27) 采用( )方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。
A: 自助委托
B: 人工電話委托
C: 非柜臺委托
D: 柜臺委托
答案:D
解析:柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式.客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任.比較穩妥可靠。
(28) 下列各項中，不屬于證券市場中介機構的是( )。
A: 證券公司
B: 會計師事務所
C: 證券業協會
D: 律師事務所
答案:C
解析:在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把他們并稱為“證券中介機構”。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
(29) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A: 雙方面
B: 單方面
C: 多方面
D: 互相
答案:B
解析: 略
(30) ( )是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發行的國際債券。
A: 外國債券
B: 歐洲債券
C: 亞洲債券
D: 國際債券
答案:A
解析: 略
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(31)甲、乙兩家企業均為某金融機構的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率。這種風險管理的方法屬于( )。
A: 風險補償
B: 風險轉移
C: 風險分散
D: 風險對沖
答案:A
解析:本題要求考生對各種風險策略的基本定義有所了解，從字面意思看，題于所給情景并沒有發生將甲風險進行轉移的情況，由此排除B;也沒有通過組合甲乙進行風險分散，由此排除C：也沒有購買別的產品來對沖甲風險，由此排除D。事實上.這是一種風險補償方式.通過對信用評級低的客戶收取較高的貸款利率.對自己承擔更高的風險進行補償。
(32) 下列關于保險公司次級債務的說法，錯誤的是( )。
A: 募集人在無法支付利息或償還本金時，債權人有權向法院申請對募集人實施破產清償
B: 本金和利息償還順序列于保單責任和其他負債之后
C: 期限在5年以上(含5年)
D: 定向募集
答案:A
解析:保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。與商業銀行次級債務不同的是，按照《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》，保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時.債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。
(33) 在中央銀行的職能中.“銀行的銀行”的職能主要是指( )。
A: 壟斷發行貨幣.調節貨幣供應量
B: 代理國庫.對政府融通資金
C: 集中保管存款準備金.充當最后貸款人
D: 實施貨幣政策.制定金融法規
答案:C
解析:中央銀行集中保管商業銀行的準備金，并對它們發放貸款，充當最后貸款者;作為全國票據的清算中心.并對所有金融機構負有監督和管理的責任。
(34) 只能在期權到期日執行的期權屬于( )。
A: 美式期權
B: 歐式期權
C: 看跌期權
D: 看漲期權
答案:B
解析:按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行：美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行：修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權.可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。
(35) 下列不是現貨期權的是( )。
A: 外匯期權
B: 利率期權
C: 股指期權
D: 股指期貨期權
答案:D
解析:現貨期權是以現貨為標的物的期權。選項D是期貨期權。答案非常明顯，D選項已經明確說了是期貨期權.當然就不是現貨期權。
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(36) 優先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為( )。
A: 參與優先股
B: 可累積優先股
C: 可贖回優先股
D: 股息可調整優先股
答案:B
解析:優先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為可累積優先股。
(37) 以下對基金份額持有人義務描述不正確的是( )。
A: 遵守基金契約
B: 繳納基金認購款項及規定的費用
C: 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
D: 在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定
答案:C
解析: 選項C屬于基金份額持有人的權利。
(38) ( )是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的.約定在一定期限還本付息的債務融資工具.
A: 銀行票據
B: 商業票據
C: 中期票據
D: 短期票據
答案:C
解析:根據中國銀行間市場交易商協會2008年4月16日發布的《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》.中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
(39)基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。
A: 50%
B: 60%
C: 70%
D: 80%
答案:B
解析:特定客戶資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。
(40) 目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關系。
A: 股權
B: 債權
C: 信托
D: 擔保
答案:C
解析:基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東：債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權人。
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(41) 自律性組織包括證券交易所和( )。
A: 證券信用評級機構
B: 證券公司
C: 證券業協會
D: 會計師事務所
答案:C
解析:按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所和證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。
(42) 以下不屬于無面額股票特點的是( )。
A: 轉讓價格靈活
B: 為股票發行價格的確定提供依據
C: 便于股票分割
D: 發行價格靈活
答案:B
解析: 無面額股票具有以下特點：(1)發行或轉讓價格較靈活;(2)便于股票分割。
(43)證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 5
答案:A
解析:證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。
(44) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是( )。
A: 綜合股價平均數
B: 修正股價平均數
C: 加權殷價平均數
D: 簡單算術股價平均數
答案:D
解析:簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數：加權股價平均數是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數：修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股名單發生變化、或樣本股的股本結構發生變化、或樣本股的市值出現非交易因素的變動時.通過變動除數，使股價平均數保持連貫性。
(45) 公司型基金與契約型基金的主要區別是( )。
A: 基金是否為獨立的法人
B: 基金是否上市交易
C: 基金規模是否變化
D: 基金募集是否為公募
答案:A
解析: 略
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(46) 國際債券的計價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。
A: 外國貨幣
B: 國際通用貨幣
C: 本國貨幣
D: 本國貨幣或外國貨幣
答案:B
解析:國際債券在國際市場上發行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。
(47) 債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。
A: 債券價格
B: 經濟周期
C: 市場收益率
D: 經濟政策
答案:C
解析: 略
(48) 從本質上說，回購協議是一種( )。
A: 以證券為抵押品的抵押貸款
B: 融資租賃
C: 信用貸款
D: 金融衍生產品
答案:A
解析: 從本質上說，回購協議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。
(49) 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的( )。
A: 40%
B: 50%
C: 60%
D: 70%
答案:B
解析: 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。
(50) 下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A: 證券品種
B: 證券賬號
C: 委托價格
D: 席位代碼
答案:D
解析:證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容。
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