證券市場基本法律法規專項習題三

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　　58.證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選

　　Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　　Ⅰ.承銷未經核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的(　　)對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

　　Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　61.證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　62.證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態正常

　　Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度

　　Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人

　　Ⅳ.最近3年內無重大違法違規行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　65.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有(　　)。

　　Ⅰ.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅳ.集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有(　　)。

　　Ⅰ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅱ.保證委托資產來源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　Ⅳ.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.證券公司應當(　　)，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　Ⅰ.建立健全證券經紀業務管理制度Ⅱ.對證券經紀業務實施集中統一管理

　　Ⅲ.建立健全證券監督業務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

　　Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

　　Ⅳ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.集合資產管理計劃說明書Ⅱ.資產托管協議

　　Ⅲ.合規總監的合規審查意見Ⅳ.風險揭示書

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.下列選項中，業務集中度包括(　　)。

　　Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

　　Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　72.下列關于基金財產的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產的債務由基金財產本身承擔

　　Ⅱ.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

　　Ⅲ.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產

　　Ⅳ.基金財產屬于其清算財產

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應向客戶履行的告知義務有(　　)。

　　Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款

　　Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　74.下列選項中，屬于證券公司自營買賣業務決策的自主性特征的主要表現有(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　　Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.下列擅自改變公開發行證券所募集資金用途的個人，可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有(　　)。

　　Ⅰ.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實際控制人Ⅳ.監事會主席

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　76.證券經紀業務的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的廣泛性

　　Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.客戶要在證券公司開展融資融券業務，提供的申請材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業務申請表

　　Ⅱ.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅲ.融資融券擔保品證明

　　Ⅳ.客戶具有支配權的資產證明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承銷商應當保留(　　)等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　79.全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數量Ⅳ.債券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照(　　)的有關規定，進行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.下列關于變相公開發行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監督管理職責的機構自行取締變相公開發行證券設立的公司

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(　　)。

　　Ⅰ.聯系人姓名Ⅱ.聯系電話Ⅲ.機構名稱Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.規范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.客戶在證券公司營業時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經紀人證書編號

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　85.下列關于證券自營業務的決策與授權的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責

　　Ⅱ.非自營業務部門和分支機構也可以開展自營業務

　　Ⅲ.非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務

　　Ⅳ.自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　86.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于客戶資產保護的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　Ⅱ.指定商業銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　Ⅲ.客戶的交易結算資金的存取.應當通過指定商業銀行辦理

　　Ⅳ.指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.下列關于證券公開發行的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　Ⅱ.向不特定對象發行證券的，為公開發行

　　Ⅲ.向特定對象發行證券累計超過100人的，為公開發行

　　Ⅳ.公開發行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　89.上市公司應當立即向證監會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有(　　)。

　　Ⅰ.公司的經營方針的重大變化

　　Ⅱ.公司重大的購置財產的決定

　　Ⅲ.公司的1/3董事發生變動

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列屬于我國《公司法》規范對象的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企業Ⅱ.有限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.公司、企業違規披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有(　　)。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　　Ⅲ.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅳ.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有(　　)。

　　Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　　Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　93.下列關于公開發行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗

　　Ⅱ.代銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

　　Ⅲ.代銷發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內容有(　　)。

　　Ⅰ.集合計劃的推廣期限

　　Ⅱ.集合計劃的管理期限

　　Ⅲ.集合計劃的目標規模

　　Ⅳ.集合計劃存續期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處5年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　97.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　Ⅲ.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不同

　　Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　98.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.

　　Ⅱ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有(　　)。

　　Ⅰ.現金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據Ⅳ.企業債券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　100.證券公司設立集合資產管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數在200人以下

　　Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　　Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　參考答案：

　　組合型選擇題

　　51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

　　52.D[解析]根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　53.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

　　54.A[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　55.A[解析]根據集合資產管理業務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。

　　56.A[解析]根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之問可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的.視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下。其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的.從其規定。

　　57.A[解析]根據《證券法》第213條的規定.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。

　　58.A[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

　　59.C[解析]證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外.自中國證監會確認之日起36個月內不得參與承銷證券：①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　60.A[解析]中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等號業性中介機構.對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，應視同為中罔證監會的檢查并予以配合。

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　　61.A[解析]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全。內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行.最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　62.D[解析]以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業績(投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。

　　63.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

　　64.B[解析]根據《證券發行七市保薦業務管理辦法》第9條的規定，證券公司申請保薦機構資格.應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定;③保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人;⑥最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　65.D[解析]根據《證券法》第77條的規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應當依法承擔賠償責任。

　　66.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

　　67.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　68.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　69.A[解析]選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

　　70.D[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明;⑥關于后續投資運作合法合規的承諾;⑦中國證監會要求提交的其他材料。

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　　71.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

　　72.C[解析]根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸人基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的.基金財產不屬于其清算財產。

　　73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前.應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

　　74.B[解析]證券公司自營買賣業務決策的自主性特征，主要表現有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　75.A[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　76.D[解析]證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

　　78.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第30條的規定，發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　79.A[解析]全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　80.B[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》的有關規定，進行行政處罰。

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　　81.D[解析]根據《證券法》第188條的規定。未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券沒立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　82.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。

　　83.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第6條的規定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　84.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第32條的規定，證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　85.A[解析]根據《證券公司證券自營業務指引》第7條的規定，自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。根據第8條的規定，自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式。南相關人員簽字確認后存檔。

　　86.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　87.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定。證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同.約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。客戶的交易結算資金的存取應當通過指定商業銀行辦理。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業銀行的名單。南國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構確定并公告。

　　88.B[解析]根據《證券法》第10條的規定.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　89.B[解析]根據《證券法》第67條的規定，發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時.上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;④公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;⑤公司發生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產經營的外部條件發生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監事或者經理發產E變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;12涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查.公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;14國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　90.C[解析]根據《公司法》第2條的規定，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

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　　91.A[解析]根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和禮會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　92.B[解析]選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。

　　93.D[解析]選項Ⅰ、Ⅲ，根據《證券法》第35條的規定，股票發行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據《證券法》第36條的規定。公開發行股票.代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。選項Ⅳ.根據《證券法》第33條的規定.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　94.B[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立。

　　95.B[解析]選項Ⅳ是集合資產管理計劃說明書的內容.但不屬于集合計劃介紹的內容。集合計劃介紹的內容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

　　96.B[解析]根據《刑法》第176條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。依照前款的規定處罰。

　　97.D[解析]根據《公司法》第125條的規定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。根據《公司法》第126條的規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

　　98.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第17條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務：④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。

　　99.B[解析]融資融券的保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規定。

　　100.B[解析]根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第5條的規定，證券公司從事集合資產管理業務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數在200人以下。

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