證券《金融市場基礎知識》選擇題(2)


【摘要】證券《金融市場基礎知識》選擇題(2),2017年證券從業資格考生,環球網校的福利來啦!為了讓大家快速進入備考狀態,順利通過證券從業資格考試,小編特整理出證券《金融市場基礎知識》選擇題(2),希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎知識》選擇題(2)
不定項選擇題
1.與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯動性
D.不確定性或高風險性
3.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。
A.匯率風險、利率風險
B.信用風險、法律風險
C.市場風險、操作風險
D.流動性風險、結算風險
4.按照基礎工具種類分類,金融衍生工具可以劃分為( )。
A.股權類產品的衍生工具
B.債券類產品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
5.關于信用衍生工具的論述正確的是( )。
A.主要包括信用互換、信用聯結票據等
B.用于轉移或防范系統風險
C.是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
D.是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
6.關于金融衍生工具的產生與發展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
C.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因
D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
7.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現金流的金融交易,可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用互換
8.金融遠期合約主要包括( )。
A.遠期利率協議
B.遠期外匯合約
C.遠期股票合約
D.遠期債券合約
9.金融自由化的主要內容包括( )。
A.取消對貸款利率的最高限額
B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制
C.放松外匯管制
D.開放各類金融市場,放寬對資本流動的限制
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A.現貨交易
B.互換交易
C.遠期交易
D.期貨交易
11.根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約包括( )。
A.股權類資產的遠期合約
B.債權類資產的遠期合約
C.遠期利率協議
D.遠期匯率協議
12.比較金融現貨交易和金融期貨交易正確的是( )。
A.金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具;而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B.金融工具現貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風險管理工具,風險厭惡者可以利用它進行套期保值、規避風險,喜好風險者則利用它承擔更大的風險
C.金融現貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現貨未來價格的預期
D.金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同,但在結算方式上是相似的
13.關于期貨交易結算所論述正確的是( )。
A.結算所是期貨交易的專門清算機構,通常附屬于交易所,但又以獨立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結算周期,對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算,并要求所有的交易盈虧都能及時結算,從而能及時調整保證金賬戶,控制市場風險
C.以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價
D.結算所實行無負債的每日結算制度,又稱逐日盯市制度
14.信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。
A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考,有可能極大地放大風險敞口總額,在發生危機時,市場往往恐慌性高估涉險金額
C.信用違約互換過快的增長速度
D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機期間,每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑,擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
15.根據( )劃分,金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
A.選擇權的性質
B.合約所規定的履約時間的不同
C.基礎資產性質
D.基礎資產的來源
16.利率期貨品種主要包括( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.主要參考利率期貨
D.股票組合的期貨
17.套期保值的基本做法是( )。
A.持有現貨空頭,買入期貨合約
B.持有現貨空頭,賣出期貨合約
C.持有現貨多頭,賣出期貨合約
D.持有現貨多頭,買入期貨合約
18.在國際金融市場上,存在若干重要的參考利率,它們是市場利率水平的重要指標,同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據。除國債利率外,常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業拆放利率(Libor)
B.中國香港銀行間同業拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯邦基金利率
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A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果基本是相同的
B.人們利用金融期貨進行套期保值,在避免價格不利變動造成的損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益,因而金融期權比金融期貨更為有利
D.在現實的交易活動中,人們往往將金融期權與金融期貨結合起來,通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
20.股權類期權通常包括( )。
A.單只股票期權
B.股票組合期權
C.股價指數期權
D.百慕大期權
21.利率期權合約通常以( )為基礎資產。
A.政府短、中、長期債券
B.歐洲美元債券
C.大面額可轉讓存單
D.金融債券
22.奇異型期權包括( )。
A.任選期權
B.百慕大期權
C.障礙期權
D.平均期權
23.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融遠期合約
B.金融期權
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
24.獨立衍生工具的特征包括( )。
A.與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比,要求較多的初始凈投資
B.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方不存在特定關系
C.不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資
D.在未來某一日期結算
25.下面關于金融期貨與金融期權區別的闡述,正確的是( )。
A.一般地說,凡可作期貨交易的金融工具都可作期權交易。然而,可作期權交易的金融工具卻未必可作期貨交易
B.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱,而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性
C.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶;至于期權的購買者,因無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金
D.一般說,金融期貨的風險大于金融期權
26.按照持有人權利的性質不同,權證分為( )。
A.認購權證
B.認股權證
C.備兌權證
D.認沽權證
27.美式權證持有人行權的時問為( )。
A.可以在權證失效日之前任何交易日
B.可以在失效日當日
C.可以在失效日之前一段規定時間內
D.可以在失效日之后一段規定時間內
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A.其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度
B.在對沖或到期交割前,價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損
C.金融期貨交易雙方都無權違約,但可以要求提前交割或推遲交割,也可以在到期前的任一時間通過反向交易實現對沖或到期進行實物交割
D.從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
29.由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證,發行人提供的履約擔保可以是( )。
A.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保
B.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保
C.提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
D.提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
30.關于存托憑證,論述正確的是( )。
A.存托憑證可避開直接發行股票與債券的法律要求,但上市手續復雜,發行成本較高
B.存托憑證一般代表外國公司股票,不能代表債券
C.存托憑證也稱預托憑證,是指在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券
D.存托憑證首先由J.P.摩根首創
31.根據證券化的基礎資產不同,可以將資產證券化分為( )。
A.不動產證券化、應收賬款證券化
B.信貸資產證券化
C.未來收益證券化
D.債券組合證券化
32.2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點是( )。
A.發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加
B.個人投資者數量大幅增加
C.機構投資者范圍增加
D.二級市場交易尚不活躍
33.按聯結的基礎產品分類,結構化金融衍生產品可分為( )。
A.股權聯結型產品
B.利率聯結型產品
C.匯率聯結型產品
D.商品聯結型產品
34.按權證的內在價值,可以將權證分為( )。
A.平價權證
B.價內權證
C.價外權證
D.虛值權證
35.下面屬于金融期貨的主要交易制度是( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.結算所和無負債結算制度
D.每日價格波動限制及斷路器規則
36.有關金融期貨的主要交易制度論述正確的是( )。
A.期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金,而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金
B.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為
C.為防止期貨價格出現過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定,一旦達到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效
D.結算所是期貨交易的專門清算機構,通常并不附屬于交易所
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A.可轉換債券要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征
B.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率,由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定,一般高于相同條件的不可轉換公司債券
C.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數
D.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件
38.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.投機功能
D.套利功能
39.作為一種標準化的遠期交易,金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是( )。
A.交易場所和交易組織形式不同
B.交易的監管程度不同
C.金融期貨交易是標準化交易,遠期交易的內容可協商確定
D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
40.可轉換債券的要素包括( )。
A.有效期限和轉換期限
B.票面利率或股息率
C.轉換比例或轉換價格
D.贖回條款與回售條款
41.在美國,住房抵押貸款大致可以分為( )。
A.優級貸款
B.Alt-A貸款
C.次級貸款
D.住房權益貸款和機構擔保貸款
42.存券銀行的職能不包括( )。
A.發行ADR
B.在ADR交易過程中,存券銀行負責ADR的注冊和過戶
C.存券銀行負責ADR的保管和清算
D.存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務
43.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區別是( )。
A.權利載體不同
B.行權方式不同
C.行權時間不同
D.權利內容不同
44.金融期貨與金融期權的區別主要有( )。
A.交易者權利與義務的對稱性不同
B.履約保證不同
C.現金流轉不同
D.盈虧特點不同
45.之所以選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的,主要是基于以下( )原因。
A.滬深300指數市場覆蓋率高,主要成分股權重比較分散,有利于防范指數操縱行為
B.滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業,各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡,使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動
C.滬深300指數每日價格最大波動限制較為寬松,有利于投資者獲得更為豐厚的回報,能夠有效地提高投資者的操作積極性
D.滬深300指數的編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念,采用自由流通股本加權、分級靠檔、樣本調整緩沖區等先進技術,具有較強的市場代表性和較高的可投資性,有利于市場功能發揮和后續產品創新
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A.股權類期權
B.利率期權
C.貨幣期權、互換期權
D.金融期貨合約期權
47.可轉換債券具有( )特征。
A.市場容量大,籌資能力強
B.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
C.避開直接發行股票與債券的法律要求,上市手續簡單,發行成本低
D.可轉換債券具有雙重選擇權的特征
48.根據產品形態,金融衍生工具可分為( )。
A.交易所交易的衍生工具
B.獨立衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
49.金融期貨與金融現貨交易相比,其差異主要表現在( )。
A.交易對象不同
B.交易目的不同
C.交易價格的含義不同
D.交易和結算方式不同
50.按基礎工具劃分,金融期貨可分為( )。
A.債券期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權類期貨
51.關于滬深300股指期貨敘述錯誤的是( )。
A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續竟價兩種方式
B.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后l小時的算術平均價
C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%
D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手
52.資產證券化的有關當事人包括( )。
A.特定目的機構或特定目的受托人
B.資金和資產存管機構
C.信用增級機構與信用評級機構
D.發起人、承銷人和證券化產品投資者
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【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P145。
2.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P147。
3.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P147。
4.
【正確答案】:ACD
【答案解析】:參見教材P148。
5.
【正確答案】:ACD
【答案解析】:參見教材P149。
6.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P150。
7.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P169。
8.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P149。
9.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P151。
10.
【正確答案】:ACD
【答案解析】:參見教材P153。
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【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P154。
12.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P156。
13.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P158。
14.
【正確答案】:ABD
【答案解析】:參見教材P170。
15.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P174。
16.
【正確答案】:BC
【答案解析】:參見教材P160。
17.
【正確答案】:AC
【答案解析】:參見教材P165。
18.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P160。
19.
【正確答案】:AC
【答案解析】:參見教材P173。
20.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P174。
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【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P175。
22.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P175。
23.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P149。
24.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P146。
25.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P172。
26.
【正確答案】:AD
【答案解析】:參見教材P176。
27.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P176。
28.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P173。
29.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P177。
30.
【正確答案】:CD
【答案解析】:參見教材P181。
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【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P188。
32.
【正確答案】:ACD
【答案解析】:參見教材P194。
33.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P194。
34.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P176。
35.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P158。
36.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P159。
37.
【正確答案】:AD
【答案解析】:參見教材P179。
38.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P165。
39.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P157。
40.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P179。
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【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P190。
42.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P183。
43.
【正確答案】:ABD
【答案解析】:參見教材P180。
44.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P172。
45.
【正確答案】:ABD
【答案解析】:參見教材P163。
46.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P174。
47.
【正確答案】:BD
【答案解析】:參見教材P178。
48.
【正確答案】:BC
【答案解析】:參見教材P147。
49.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P156。
50.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P159。
51.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P164。
52.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P189
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