【摘要】證券從業《基礎知識》訓練題4，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出證券從業《基礎知識》訓練題，希望對各位考生有幫助。證券從業《基礎知識》訓練題4

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　　31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具產生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術革命

　　B.利潤驅動

　　C.金融自由化

　　D.避險

　　33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。

　　A.倫敦國際金融期權期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業交易所

　　D.紐約交易所

　　34.金融期貨的(　　)功能，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價格發現

　　C.投機

　　D.套利

　　35.下列關于金融期權的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　　B.期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　D.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

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　　36.目前權證交易實行(　　)回轉交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評級公司

　　38.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品

　　39.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以(　　)確定股票發行價格。

　　A.公開招標方式

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協商定價方式

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　　31.A

　　本題考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具產生的最基本原因是避險。

　　33.C

　　外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。

　　35.A

　　本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。

　　36.D

　　目前權證交易實行T+0回轉交易。

　　37.D

　　本題考查參與美國存托憑證發行與交易的中介機構——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

　　38.A

　　本題考查結構化金融衍生產品的類別。按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。

　　39.B

　　我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　40.B

　　我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。

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