證券（基本法律法規）精選試題及答案二
更新時間：2016-08-31 14:13:29
來源：環球網校
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摘要 【摘要】證券（基本法律法規）精選試題及答案二，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出證券（基本法律法規）精選試題及答案，
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1). 中國證券業協會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規范的行為，依法進行調查，給予紀律處分。( )
正確答案：對
答案解析：中國證券業協會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規范的行為，依法進行調查，給予紀律處分。
環球網校友情提示：本文為小編整理的習題資料【證券（基本法律法規）精選試題及答案二】，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
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A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：C
答案解析：在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
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A.證券經紀協議
B.證券轉讓協議
C.證券買賣協議
D.證券承銷協議
正確答案：D
答案解析：證券承銷協議是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。
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