證券《金融市場基礎知識》專項習題一
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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券公司應至少有( )名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
A.5
B.3
C.2
D.1
2.在美國發行的外國債券被稱為( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.無國籍債券
3.證券發行市場又被稱為( )。
A.初級市場
B.二級市場
C.流通市場
D.次級市場
4.( )的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金管理暫行辦法》
C.《開放式證券投資基金試點辦法》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
5.關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
6.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按( )的分類。
A.發行方式
B.嵌人式衍生產品
C.收益保障性
D.聯結的基礎產品
7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A.猛犬債券
B.龍債券
C.斗牛士債券
D.武士債券
8.下列不屬于基金交易費的是( )。
A.經手費
B.證管費
C.過戶費
D.審汁費
9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
A.市場利率下調時，收益上升
B.市場利率下調時，收益下降
C.市場利率上調時，收益上升
D.市場利率上調時.收益不變
10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優先股票
D.普通股票
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A.中國證監會
B.資信評級公司
C.會計師事務所
D.證券登記結算機構
12.下列選項中，屬于綜合指數類的是( )。
A.深證新指數
B.深證A股指數
C.深證B股指數
D.深證創新指數
13.恒生指數是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
14.按照我國現行法律規定。發行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。
A.內幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
15.市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的是( )。
A.流動性風險
B.信用風險
C.操作風險
D.法律風險
16.公司股東享有的權利不包括( )。
A.選擇管理者
B.資產收益
C.參與重大決策
D.制訂公司產品計劃
17.下列說法錯誤的是( )。
A.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則
B.價格較高的買人申報優先于價格較低的買人申報
C.價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報
D.買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者
18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和( )。
A.資產負債率
B.速動比率
C.凈資產收益率
D.凈利潤
19.下列關于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
A.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所
B.證券市場上交換的是有價證券
C.證券市場是財產直接交換的場所
D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利
20.商業銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A.股票
B.基金
C.短期國債
D.高等級公司債券
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A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開
22.完善內部控制機制的合理性原則是指( )。
A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、業務范同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.財政部
D.中國人民檢察院
24.證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括( )。
A.經營經紀業務已滿5年
B.公司治理健全
C.客戶資產安全、完整
D.公司財務狀況良好
25.會員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體
B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體
C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體
D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體
26.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A.1
B.3
C.5
D.7
27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。
A.限制業務活動
B.停止批準新業務
C.責令暫停部分業務
D.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選
28.符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
29.證券市場的( )功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。
A.籌資一投資
B.資本定價
C.資本配置
D.資本獲利
30.公司股權分置改革的動議應當由( )一致同意提出。
A.高級管理人員
B.董事會
C.全體股東
D.全體非流通股股東
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A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.除息股
32.中國證券業協會對從業人員的管理不包括( )。
A.從業人員的資格管理
B.后續職業培訓
C.從業人員的職業規劃
D.從業人員誠信信息管理
33.深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.封閉式基金的基金規模是固定的
B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請
C.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響
D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次
35.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為( )億元。
A.2
B.3
C.4
D 5
36.( )是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債
D.熊貓債券
37.( )是證券化基礎資產的原始所有者。
A.資金和資產存管機構
B.信用評級機構
C.發起人
D.承銷人
38.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后( )個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
39.證券業從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是( )。
A.應當向中國證監會申請
B.應當通過所在機構向中國證監會申請
C.應當直接向中國證券業協會申請
D.應當通過所在機構向中國證券業協會申請
40.( )是最基礎的金融衍生產品。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
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A.承擔基金虧損或終止的全部責任
B.繳納基金認購款項及規定的費用
C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約
42.下列關于企業年金基金財產投資的說法，錯誤的是( )。
A.企業年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款
B.企業年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的95%
C.企業年金基金不得用于信用交易
D.企業年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的30%
43.( )是期貨市場的核心。
A.股票交易所
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.債券交易所
44.( )是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業務單元
C.交易主機
D.交易單元
45.為資金供應者提供投資的機會是( )的基本功能。
A.同業拆借市場
B.回購協議市場
C.證券流通市場
D.證券發行市場
46.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在( )個工作日內制定并報送整改計劃。
A.2
B.3
C.4
D.5
47.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于( )人。
A.105
B.2010
C.3010
D.3020
48.關于股票的敘述，下列說法錯誤的是( )。
A.股票本身沒有價值
B.股票代表的是股東權利
C.發行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D.股票是一種真實資本
49.設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
50.一般股票基金比專門化股票基金的風險( )。
A.大
B.小
C.一樣大
D.沒法比較
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選擇題
1.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
2.A[解析]在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、吸收美元資金的債券。在日本發行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。
3.A[解析]證券發行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
4.A[解析]2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。
5.D[解析]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。
6.D[解析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍生產品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。
7.B[解析]龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。
8.D[解析]審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。
9.A[解析]債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
10.D[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票。當股票價格上漲時。可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。
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12.A[解析]在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。
13.B[解析]略。
14.C[解析]略。
15.A[解析]題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。
16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。
19.C[解析]證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。
20.C[解析]受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
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22.B[解析]內部控制的合理性原則，是指內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。
23.A[解析]中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監測分析中心，是連接反洗錢預防監控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。
24。A[解析]根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備以下條件：①經營經紀業務已滿3年;②公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好;⑤客戶資產安全、完整。客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。
25.C[解析]會員制證券交易所是以協會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。
26.C[解析]次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
27.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：①限制業務活動;②責令暫停部分業務;③限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;⑤責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;⑥認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。
28.A[解析]符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經上海證券交易所核準在平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
29.C[解析]題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。
30.D[解析]公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
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32.C[解析]中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。
33.A[解析]深圳證券交易所規定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。
34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。
35.D[解析]證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。
36.C[解析]儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
37.C[解析]發起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。
38.B[解析]略。
39.D[解析]根據《證券業從業人員執業行為準則》第7條的規定，為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。
40.A[解析]金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。
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42.A[解析]新修訂的《企業年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據《企業年金基金管理辦法》第47條的規定，企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債，可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。
43.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔著組織、監督期貨交易的重要職能。
44.B[解析]參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。
45.D[解析]政府、企業和個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了多種多樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。
46.D[解析]證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。
47.D[解析]資產評估機構申請證券評估資格，應滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人等。
48.D[解析]股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
49.B[解析]設立證券登記結算公司應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
50.B[解析]按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風險較小;后者專門投資于某一行業、某一地區的股票，風險相對較大。
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