證券《金融市場基礎知識》選擇題強化2

更新時間：2016-08-16 14:00:17 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】2016年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理證券《金融市場基礎知識》選擇題強化2供各位考生學習，更多

　　【摘要】2016年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理證券《金融市場基礎知識》選擇題強化2供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。證券《金融市場基礎知識》選擇題強化2

　　編輯推薦：2016年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考前預測題匯總

　　【第1題】參與證券投資的金融機構可以分為( )。

　　 A.證券投資機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

　　 B.證券投資機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

　　 C.證券經營機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

　　 D.證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

　　參考答案：D

　　【第2題】融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的，其體系方式不包括( )。

　　 A.有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　 B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等

　　 C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率

　　 D.有些金融工具的價格體現為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等

　　參考答案：D

　　【第3題】在我國國債的發展歷程中，實物券柜臺市場主導時期是( )。

　　 A.1950～1958年

　　 B.1981～1987年

　　 C.1988～1991年

　　 D.1991～1996年

　　參考答案：C

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　　【第4題】在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

　　 A.1990～1993年

　　 B.1993～1995年

　　 C.1996～2000年

　　 D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　【第5題】證券投資者主要分為( )。

　　 A.機構投資者和居民投資者

　　 B.企業投資者和居民投資者

　　 C.機構投資者和個人投資者

　　 D.企業投資者和個人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。

　　【第6題】( )是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　 A.網上委托

　　 B.自助和電話自動委托

　　 C.柜臺委托

　　 D.非柜臺委托

　　參考答案：A

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　　【第7題】投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的( )。

　　 A.2%

　　 B.3%

　　 C.5%

　　 D.10%

　　參考答案：C

　　【第8題】我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。

　　 A.15%

　　 B.25%

　　 C.35%

　　 D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

　　【第9題】儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以( )元為單位辦理各項相關業務。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.50

　　 D.100

　　參考答案：D

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　　【第10題】( )是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　 A.信用公司債券

　　 B.不動產抵押公司債券

　　 C.保證公司債券

　　 D.可轉換公司債券

　　參考答案：D

　　【第11題】( )，上海證券交易所發布了上證50指數。

　　 A.2002年5月1日

　　 B.2004年1月2日

　　 C.2010年3月31日

　　 D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　【第12題】關于債券交割，上海證券交易所規定的約定交割日是買賣成交后的( )日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　 A.5

　　 B.10

　　 C.15

　　 D.20

　　參考答案：C

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　　【第13題】銀行發行債券，會____貨幣，使存款____。( )

　　 A.發散;增加

　　 B.發散;縮減

　　 C.回籠;增加

　　 D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　【第14題】( )經中國證監會批準，中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉比服務業務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　 A.1997年6月6日

　　 B.1999年9月9日

　　 C.2001年6月12日

　　 D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　【第15題】( )是金融風險傳導的基礎。

　　 A.金融市場聯動性

　　 B.資產配置活動

　　 C.投資者心理與預期的變化

　　 D.信息技術發展

　　參考答案：A

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　　【第16題】遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　 A.270

　　 B.360

　　 C.365

　　 D.366

　　參考答案：C

　　【第17題】金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　 A.5

　　 B.20

　　 C.60

　　 D.90

　　參考答案：C

　　【第18題】發行人在主板上市公司首次公開發行股票，不得有在最近( )個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。

　　 A.12

　　 B.24

　　 C.36

　　 D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發管理辦法》明確規定，在主板和中小板首次公開發行股票并上市的發行人不得有下列情形：①最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。③最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

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　　【第19題】國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　 A.20%

　　 B.25%

　　 C.30%

　　 D.35%

　　參考答案：B