編輯推薦：2016年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考前預測題匯總

　　多項選擇題

　　21.下列各項決議中，股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3 以上通過的有()。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊資本的決議

　　C.對發行公司債券做出決議

　　D.公司合并、分立

　　22.關于紅籌股，下列描述正確的是()。

　　A.紅籌股不屬于外資股

　　B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

　　C.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　23.通常，債券票面上的基本要素包括()。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發行者名稱

　　24.下列()股票的發行體現了中國證券業的對外開放進程。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.A股

　　D.B股

　　25.根據現行規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，發行人及保薦機構根據累計投標詢價的結果確定()。

　　A.發行價格

　　B.發行市盈率區間

　　c.發行價格區間

　　D.發行市盈率

　　26.影響股票價格的政治因素一般包括()。

　　A.國際社會政治、經濟的變化

　　B.貨幣政策

　　C.政權更迭

　　D.戰爭

　　27.我國的憑證式國債通過()面向社會發行。

　　A.銀行儲蓄網點

　　B.財政部門國債服務部

　　C.證券公司營業部

　　D.交易所交易系統

　　28.我國證券公司短期融資券()。

　　A.不屬于金融債券

　　B.在銀行間債券市場發行

　　C.由證券公司依法發行

　　D.約定在一定期限內還本付息

　　29.下列關于可轉換債券的敘述，正確的是()。

　　A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

　　B.可以轉換成普通股票

　　C.是一項看跌期權

　　D.是一種附有轉股權的債券

　　30.下列哪些債券實際上是以企業債券的形式發行的地方政府債券?()

　　A.濟南供水建設債券

　　B.浦東建設債券

　　C.絲綢轉債

　　D.柳化轉債

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　　答案解析

　　21.【答案詳解】ABD。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。C選項需經出席會議的股東所持表決權過半數通過。

　　22.【答案詳解】ABC。紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。

　　23.【答案詳解】ABCD。債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上有四個基本要素，即A、B、C、D四項。

　　24.【答案詳解】ABD。H股、N股和B股都是外資股，體現了中國證券業的對外開放的發展。其中H股和N股是境外上市外資股;B股是境內上市外資股。

　　25.【答案詳解】AD。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。通過初步詢價確定發行價格區間和相應的市盈率區間。發行價格區間確定后，發行人及保薦機構在發行價格區間向詢價對象進行累計投標詢價，并根據累計投標詢價的結果確定發行價格和發行市盈率。首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。B、C兩項屬于初步詢價的內容。

　　26.【答案詳解】ACD。政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有：①戰爭;②政權更迭、領袖更替等政治事件;③政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等;④國際社會政治、經濟的變化;⑤因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，給公司帶來重大財產損失而又得不到相應賠償。B項屬于影響股票價格的宏觀經濟與政策因素。

　　27.【答案詳解】AB。我國從1994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網點、財政部門國債服務部面向社會發行。

　　28.【答案詳解】BCD。2004年10月，中國證監會和中國銀監會，中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　29.【答案詳解】BD。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利，所以A選項錯誤。可轉換債券實質上是嵌入了普通股票的看漲期權，所以C選項錯誤。

　　30.【答案詳解】AB。由于我國地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，但地方政府在基礎設施的建設中又面臨資金短缺的問題，于是以企業債券的形式發行地方政府債券。如上海城市建設投資開發公司發行5億元浦東建設債券，名義上是企業債券，但所籌資金是用于上海地鐵建設;濟南自來水公司發行1.5億元供水建設債券，名義上是企業債券，但所籌資金是用于濟南自來水設施建設。

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