銀行《法律法規》第十一章第二節內部控制考點匯編
更新時間：2018-07-23 08:57:51
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摘要 環球網校銀行頻道小編整理發布《銀行《法律法規》第十一章第二節內部控制考點匯編》，為考生發布銀行從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
考點 內部控制
1.內部控制目標與基本原則
(1)內部控制目標。保證國家有關法律法規及規章的貫徹執行：保證商業銀行發展戰略和經營目標的實現;保證商業銀行風險管理的有效性;保證商業銀行業務記錄、會計信息、財務信息和其他管理信息的真實、準確、完整和及時。
(2)內部控制基本原則。全覆蓋原則;制衡性原則;審慎性原則;相匹配原則。
2.內部控制治理
董事會負責保證商業銀行建立并實施充分有效的內部控制體系。監事會負責監督董事會、高級管理層及其成員履行內部控制職責。高級管理層負責建立和完善內部組織機構，采取相應的風險控制措施.對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估。
3.內部控制措施
商業銀行內部控制措施主要包括：內控制度、風險識別、信息系統、崗位設置、員工管理、授權管理、會計核算、監控對賬、外包管理和投訴處理。
4.內部控制保障
健全的內部控制保障體系主要包括以下要素：信息系統控制、報告機制、業務連續性管理、人員管理、考評管理和內控文化。
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