中級銀行《法律法規》章節練習題匯總

　　合規管理

　　4.5.1 合規管理的相關概念

　　4.5.2 合規管理的目標

　　通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。

　　4.5.3 合規管理體系的基本要素

　　(1)合規政策;

　　(2)合規管理部門的組織結構和資源;

　　(3)合規風險管理計劃

　　(4)合規風險識別和管理流程;

　　(5)合規培訓與教育制度。

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　　4.5.4 合規管理部門職責

　　(1)持續關注法律、規則和準則的最新發展。

　　(2)制定并執行風險為本的合規管理計劃。

　　(3)審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性。

　　(4)協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓。

　　(5)組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南。

　　(6)積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險。

　　(7)收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據。

　　(8)實施充分且有代表性的合規風險評估和測試。

　　(9)保持與監督機構日常的工作聯系。

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