期貨從業資格《法律法規》多選專項練習十四
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1.下列選項中，( )屬于監事會的職權。
A.檢查期貨交易所財務
B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.中國證監會規定的其他職權
2.實行全員結算制度的期貨交易所會員由下列( )組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
3.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由( )組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
4.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為( )。
A.結算準備金
B.交易準備金
C.結算保證金
D.交易保證金
5.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下( )內容。
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額
C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式
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6.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括( )。
A.基礎結算擔保金
B.結算準備金
C.變動結算擔保金
D.交易保證金
7.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是( )。
A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D.中國證監會規定的其他事項
8.期貨公司有下列( )情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.擬更換董事長、總經理
B.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準
C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響
D.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施
9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以( )墊付。
A.自有資金
B.風險準備金
C.風險儲備金
D.其他客戶的保證金
10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業人員資格考試，其中不能參加期貨從業人員資格考試的是( )。
A.甲今年18周歲，初中畢業
B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人
C.丙今年13歲，特別聰明，現已大學畢業，人稱“神童”
D.丁高中畢業就在家閑逛，無所事事
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11.期貨從業人員在執業過程中應當遵循一定的規范，下列選項中正確的是( )。
A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
B.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D.在符合一定條件時可以從事期貨交易
12.關于侵權行為責任的表述正確的是( )。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
13.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是( )。
A.可以保全與會員資格相應的會員資格費
B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位。
C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用
14.任用無從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以采取以下( )措施。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格。
15.申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業人員資格證書
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16.客戶保證金未足額追加的，( )。
A.期貨公司應當相應調減凈資本
B.期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，否包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
17.下列各項屬于期貨從業人員禁止行為的是( )。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內幕交易
D.協助或協同他人進行違法違規活動
18.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明( )。
A.對公司的影響
B.解決問題的具體措施
C.原因
D.解決問題的期限
19.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A.公開
B.公平
C.公正
D.公信
20.下列屬于期貨從業人員不正當競爭行為的是( )。
A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
B.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷.
C.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員
D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽
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參考答案與解析
1.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十條的規定，監事會的職權如下：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規定的其他職權
2.【答案】AB
【解析】實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。
3.【答案】CD
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
4.【答案】AD
【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
5.【答案】ABCD
【解析】期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。
6.【答案】AC
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。
7.【答案】ACD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;(四)中國證監會規定的其他事項。
8.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告： (一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經理;(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉;(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
9.【答案】AB
【解析】《期貨公司管理辦法》第七十六條規定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
10.【答案】ABC
【解析】參加從業資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。A項文化水平不符合條件;BC兩項屬于限制民事行為能力人;只有D符合以上四個條件。
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11.【答案】ABC
【解析】期貨從業人員在執業過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。
12.【答案】ABD
【解析】期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
13.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。
14.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定。
15.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明; (五)期貨從業人員資格證書;(六)資質測試合格證明;(七)中國證監會規定的其他材料。
16.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條、第十七條的規定。
17.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第四條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度，嚴禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內幕交易; (四)協助或協同他人進行違法違規活動。
18.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。
19.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第五條規定，期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。
20.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭。嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員;(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。
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