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　　1.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列(　　)緊急措施。

　　A.提高保證金

　　B.調整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　2.申請設立期貨公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

　　C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄

　　3.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　4.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續費、稅款

　　D.提取期貨公司活動經費

　　5.依據相關規定，期貨交易所會員、客戶可以使用(　　)充抵保證金進行期貨交易。

　　A.標準倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

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　　6.下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)。

　　A.聯手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關期貨交易的虛假信息

　　7.下列屬于期貨業協會職責的是(　　)。

　　A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員問的業務交流

　　C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求

　　D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

　　8.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準

　　B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

　　C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

　　D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　9.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是(　　)。

　　A.期貨監督管理部門工作人員

　　B.期貨投資者

　　C.科技工作者

　　D.期貨經紀公司

　　10.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權(　　)。

　　A.宣告其破產

　　B.撤銷其部分期貨業務許可

　　C.關閉其分支機構

　　D.撤銷其全部期貨業務許可

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　　11.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有(　　)。

　　A.行政拘留

　　B.監視居住

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

　　12.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　13.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是(　　)。

　　A.設立目的和職責

　　B.名稱、住所和營業場所

　　C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

　　D.財務會計、內部控制制度

　　14.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規則的內容，其中符合法律規定的是(　　)。

　　A.期貨交易、結算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規、違約行為及其處理辦法

　　D.會員資格及其管理辦法

　　15.國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，其職責包括(　　)。

　　A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

　　C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

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　　16.關于會員大會的召開，下列說法正確的是(　　)。

　　A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

　　C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

　　D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

　　17.下列選項中屬于理事會職權的是(　　)。

　　A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定對違規行為的紀律處分

　　18.理事會由下列(　　)組成。

　　A.會員理事

　　B.非會員理事

　　C.理事長

　　D.副理事長

　　19.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是(　　)

　　A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案

　　C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

　　D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　20.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.副董事長

　　C.獨立董事

　　D.董事會秘書

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】D項應為最近3年無重大違法違規記錄。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(--)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規定，ABCD四項均屬期貨業協會應當履行的職責。

　　8.【答案】AC

　　【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

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　　11.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產或者在財產上設定其他權利。

　　12.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十二條的規定，D項屬于公司制期貨交易所交易規則的內容。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　17.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規定，ABCD四項均屬于理事會的職權。

　　18.【答案】AB

　　【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。

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