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　　1、從業機構：期貨公司、非期貨公司結算會員、投資咨詢、中間介紹、規定其他;

　　2、從業人員：期貨公司專業人員和管理人員;非期貨公司結算會員從事結算業務的專業人員和管理人員;從事投資咨詢的專業人員和管理人員;中間介紹從事期貨經營業務的管理和專業人員;

　　3、首風被無故解聘，證監會及派出機構可以對相關負責人采取監管措施;

　　4、下列機構和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機關和事業單位、證監會、交易所、安全存管、協會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人;

　　5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結算賬戶中;

　　6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結、扣劃、強制執行;

　　7、國務院制定期貨公司可持續經營規則，對凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模比例，流動資產與流動負債等風管指標做出規定;

　　8、經紀合同中約定風管的條件、標準、處置措施;

　　9、客戶(分離資產、權益變動、管理)表、經營業務報表

　　(凈資本、資產調整值、風險資本準備)計算表、風管指標匯總表

　　10、擅自設立交易所：擅自設立金融機構罪;未經批準，非法經營證券等：非法經營罪;

　　11、全面結算會員調整非結算會員的結算準備金標準，應當日結算前報告交易所、安全存管;

　　12、立案公司5日，立案人、不能履職3日

　　13、推薦人為任職1年上董事長、監事主席、經理層;

　　無從業資格，1人為原公司負責人;境外人士，1人為境外原公司經理層;

　　推薦人每年最多3人;推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案;

　　14、分公司、營業部等分支機構進行期貨交易，所在地為合同履行地;發生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地;

　　15、交易所會員大會要制作會議紀要，全體理事簽名;

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　　2015年期貨從業基礎知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業資格《基礎知識》常考知識點

　　期貨從業資格《法律法規》單選專項練習匯總

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　　16、董事長、監事會主席、獨董、經理層由證監會核準;

　　除一般的董事、監事和財務負責人由公司所在地的派出機構核準;

　　營業部負責人由營業部所在地的派出機構核準;

　　交易所的證監會提名獨董，要經全體股東;董事會選聘首風還要經全體獨董同意;

　　其他全是董事會、監事會;

　　交易所監事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總若干;

　　17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據為己有;

　　18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產權;

　　19、公司不符合持續經營，證監會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監管措施或責令限期整改，看情況驗收;

　　20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例;

　　21、期貨公司不同轄區變更場所，2年無不良;設立營業部是1年，3月風管達標;

　　經紀業務，2年無不良;金融結算、剛設立公司 3年無不良;

　　22、股權被查封、凍結，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權問題;質押股權沒問題;

　　23、結算業務股東自己持續經營2年，期貨公司3年;

　　24、非結算會員指令進入交易所，交易所反饋給全面結算會員和非結算會員;

　　25、會計所對真實性、完整性、準確性核查，對合法性和真實性負責;

　　26、商事訴訟：違法規且履職不當、為其章程且履職不當、履職不當;都有履職不當;

　　27、自然人投資者評估自身經濟實力、產品認知能力、生理及心理承受能力、風險控制能力;

　　28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務狀況、投資經驗等情況，評估風險偏好、風險承受、服務需求等;

　　29、期貨公司防止 研究分析人員及內部其他人員利用報告獲取不正當利益;

　　30、與本有利害關系的人 或親屬 從業人員應當回避;

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　　31、偽造學歷證書，證監會及派出機構：不予受理或不予行政許可，依法警告;

　　32、期貨公司進行混碼交易，客戶不承擔責任，能舉證完全按照客戶指令進行的，客戶承擔;

　　33、申請設立期貨公司，股東具備資格中國法人資格;

　　34、從業人員與投資者存在利益沖突無法服務，應通過所在機構與投資者協商;

　　35、從業人員違反從業準則，情節嚴重造成嚴重后果，予以 公開譴責;

　　36、期貨公司根據中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監會派出機構備案;中金所制度投資者適當標準和指引，并報證監會備案;中金所、期貨公司開展投資者的風險教育;

　　37、咨詢業務，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計劃;

　　38、期貨公司不符合可持續經營，可以 限制紅利、福利、報酬;責令股東轉讓股權等等;

　　39、監事會職權：檢查交易所財務、監督高管董事行為、向董事會提案、規定其他;沒有紀律處分的權利，協會才有;

　　40、高管法是由：交易管理條例和公司法制定;

　　41、董事長、總經理，辭職、撤銷資格、認定不適當，3個月離任審計報告證監會及派出;

　　42、對高管責令改正、監管談話、出具警示函的情況：未按規定履職、未參加培訓、違規兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規定其他;代履職 是公司報告;

　　43、期貨公司從業人員可以代理客戶交易、按規定劃轉、收付存取保證金;

　　44、申請從業資格的人、正在從事期貨業務的人、從事期貨經營業務任用的期貨從業人遵守從業人員管理辦法;

　　45、客戶可能風險，現貨期貨行情發生重大變化，證券公司可協助期貨公司向客戶提示風險;

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　　46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;

　　47、人民法院在執行會員資格或交易席位，有權依法強制轉讓席位，裁定不得轉讓會員資格，但不得停止會員交易席位的使用;

　　48、法人機構符合的操作流程：業務環節、崗位職責、制衡機制，沒有風管!是操作流程!!

　　49、客戶開發責任追究制度人：開發人員、審核人員、服務人員、相關負責人、高管;

　　50、營業部指定專門合同簽署負責人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權;

　　51、營業部投資者開戶1月內，資料送總部，自己保留相關文本或電檔;

　　52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月;

　　53、切記：申請交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業務全要法律意見書;

　　54、1/3會員或理事 提名會員大會 或理事會;

　　55、機構無不良：營業部1年、公司變更場所2與人與人無關、經紀2年、結算3年;

　　人員無不良：結算、經紀人員2年，剛成立公司3年，資產、咨詢 公司、人員都3年;

　　56、人民法院不得劃轉凍結，用于擔保合約履約的最低結算準備金;

　　57、期貨公司可以通過 客戶開發制度、實施方案、審核制度、完善業務來落實適當性制度;

　　58、國務院商務主管部門對境內從事境外商品期貨的品種進行批準;

　　59、銀行業金融機構從事期貨業務融資擔保業務要經國務院監管機構批準;

　　60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉讓股權;首風 按章程規定提名 任聘;

　　61、金融現貨10分，期貨20;

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