期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十五

　　6.申請經理層人員的任職資格，應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　9.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起(　　)個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　10.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項不屬于委托協議內容的是(　　)。

　　A.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　B.介紹業務對接規則

　　C.報酬支付及相關費用的分擔方式

　　D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　報名流程

　　11.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　12.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的(　　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　13.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前(　　)的風險監管指標應持續符合規定的標準。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　14.非結算會員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.客戶

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　15.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起(　　)個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　報名流程

　　16.期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.150%

　　17.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔(　　)。

　　A.侵權責任

　　B.違約責任

　　C.侵權責任和違約責任

　　D.不承擔責任

　　18.期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格(　　)。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　19.期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的(　　)個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　20.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為(　　)。

　　A.全部損失

　　B.至少百分之八十的損失

　　C.至多百分之八十的損失

　　D.百分之六十的損失

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　報名流程

　　參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十一條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　4.【答案】A

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　6.【答案】A

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　7.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

　　10.【答案】D

　　【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協議中約定的事項不得違反法律、行政法規和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，不得損害客戶的合法權益。

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　報名流程