期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十四

　　6.會員大會的常設機構是(　　)。

　　A.理事長會議

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.常設理事會

　　7.會員制期貨交易所所設理事會任職期間為(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　8.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，理事會召開至少要有(　　)理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　9.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規定。(　　)

　　A.理事會;會員大會

　　B.會員大會;會員大會

　　C.理事會;理事會

　　D.會員大會;理事會

　　10.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該交易所應當在決定之日起(　　)內向中國證監會報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　期貨從業資格《基礎知識》常考知識點

　　11.公司制期貨交易所的權力機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.股東大會

　　D.會員大會

　　12.期貨交易所董事會每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.董事會會議結束之日起(　　)日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　14.(　　)有權批準交易所的會員資格。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監會

　　C.期貨業協會

　　D.工商行政管理部門

　　15.關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告

　　B.期貨交易所應當制定會員管理辦法

　　C.期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

　　D.期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

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　　16.申請成為結算會員的，應當取得(　　)批準的結算業務資格

　　A.中國證監會

　　B.期貨業協會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　17.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在(　　)報告中國證監會。

　　A.調整前

　　B.調整前3日內

　　C.調整后

　　D.調整后3日內

　　18.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當(　　)反映會員保證金的變動情況。

　　A.真實、準確、完整地

　　B.真實、及時、完整地

　　C.準確、及時、完整地

　　D.真實、公開、完整地

　　19.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前____個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。(　　)

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　20.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是(　　)。

　　A.設立營業部申請書

　　B.擬設立營業部的決議文件

　　C.申請日前2個月月末的風險監管報表

　　D.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

　　2.【答案】B

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第六十九條的規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。

　　3.【答案】B

　　【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規則的內容，不是期貨交易所章程內容。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　5.【答案】A

　　【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

　　6.【答案】C

　　【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

　　7.【答案】C

　　【解析】理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。

　　8.【答案】A

　　【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

　　9.【答案】C

　　【解析】理事會的職權之一就是根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其責任任期和人員組成也由理事會決定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

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　　11.【答案】C

　　【解析】公司制期貨交易所的權力機構是股東大會，董事會是公司制期貨交易所的執行機構，會員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構。

　　12.【答案】C

　　【解析】期貨交易所董事會每屆任期3年，此任期與理事會任期相同。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。董事會會議結束之日起10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　14.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十四條的規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。

　　15.【答案】D

　　【解析】期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度，但必須經中國證監會批準。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規定，申請成為結算會員的，應當取得中國證監會批準的結算業務資格。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規定，期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。

　　20.【答案】C

　　【解析】C項應為申請日前3個月月末的風險監管報表。

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