期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十六

　　6.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.交易保證金

　　B.存款準備金

　　C.風險準備金

　　D.注冊資本金

　　7.王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，此時，期貨公司應當(　　)。

　　A.強行平倉

　　B.在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

　　C.要求客戶提供車輛等資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強行平倉也可以暫時為客戶保留頭寸，但客戶仍須繼續追加保證金，并保證在穿倉價位到來之前自行平倉

　　8.由于客戶未能在期貨公司統一規定的時間內及時追加保證金，期貨公司將該客戶的期貨合約強行平倉，由此產生的費用應當由(　　)負擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監會

　　9.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以(　　)承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.風險準備金

　　C.自有資金

　　D.期貨投資者保障基金

　　10.在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

　　A.企業法人

　　B.自然人

　　C.會員

　　D.國有企業

　　報考指南

　　報名流程

　　11.申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　12.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是(　　)。

　　A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風險準備金管理制度

　　13.在下列(　　)情況下，期貨交易所應當召開臨時會員大會。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程所規定人數的1/3

　　B.1/3以上會員聯名提議

　　C.理事長認為必要

　　D.2/3以上理事聯名提議

　　14.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據規定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由(　　)簽名。

　　A.全體理事

　　B.全體會員

　　C.出席會議的理事

　　D.同意決議的會員

　　15.下列關于理事會職權的說法錯誤的是(　　)。

　　A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會員的接納和對違規會員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

　　D.審議批準風險準備金的使用方案

　　報考指南

　　報名流程

　　16.理事會會議須有____理事出席方為有效，其決議須經____表決通過。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　17.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向(　　)報告。

　　A.期貨業協會

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所理事會

　　D.中國證監會派出機構

　　18.公司制期貨交易所設董事會，每屆任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　19.取得期貨交易所會員資格，應當經(　　)批準。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業協會

　　20.根據法律法規的規定，若要申請設立期貨公司，至少需要具備任職資格的高級管理人員(　　)名。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　報考指南

　　報名流程

　　期貨從業資格《基礎知識》常考知識點

　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。宏大期貨公司于2008年2月提出申請，中國證監會應當在2008年5月作出決定。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　4.【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條的規定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　7.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十八條的規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　10.【答案】C

　　【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　報考指南

　　報名流程