期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十三

　　6.期貨公司業務實行許可制度，由(　　)按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業協會

　　C.國家工商局

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　7.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)內做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.60日

　　8.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續____年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加____組織的后續職業培訓。(　　)

　　A.2;中國證監會

　　B.3;期貨業協會

　　C.2;期貨業協會

　　D.3;中國證監會

　　9.如果期貨從業人員被迫執行違法違規指令，但是按照《期貨從業人員管理辦法》的規定履行了報告義務的，(　　)行政處罰。

　　A.可以從輕、減輕

　　B.應當從輕、減輕

　　C.可以從輕、減輕或者免于

　　D.應當從輕、減輕或者免于

　　10.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)內做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

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　　11.期貨公司應當遵守(　　)制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　A.風險管理

　　B.信息披露

　　C.檔案管理

　　D.業務管理

　　12.期貨交易所會員的保證金不足時，應當(　　)。

　　A.暫停交易

　　B.終止交易

　　C.提高保證金

　　D.及時追加保證金或者自行平倉

　　13.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(　　)。r

　　A.請求權

　　B.追償權

　　C.代位權

　　D.質押權

　　14.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由(　　)批準。

　　A.全國人大常委會。

　　B.國務院證券業監督管理機構

　　C.國務院銀行業監督管理機構

　　D.國務院期貨業監督管理機構

　　15.國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循(　　)的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

　　A.審慎監管

　　B.套期保值

　　C.誠實信用

　　D.公平交易

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　　16.期貨業協會是期貨業的(　　)組織，是社會團體法人。

　　A.營利性

　　B.自律性

　　C.行政性

　　D.自發性

　　17.(　　)有權制定期貨業協會的章程。

　　A.主任會議

　　B.主席會議

　　C.會員大會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　18.下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是(　　)。

　　A.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　B.對期貨業協會的活動進行指導和監督

　　C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。

　　19.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。(　　)

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列(　　)措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業務

　　B.停止批準新增業務或者分支機構

　　C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　3.【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第七十一條的規定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監會認定的其他有價證券。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　5.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　6.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之13起2013內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　8.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十二條的規定。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

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