一、單選題

1.根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是(　　)。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部

2.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是(　　)。

A.中國期貨業協會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院商務主管部門

3.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是(　　)。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免

4.期貨交易所上市交易品種，應當經(　　)批準。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監督管理機構

5.設立期貨公司，應由(　　)批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

6.期貨公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

7.下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是(　　)。

A.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

D.客戶的交易指令應當明確、全面

8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是(　　)。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

9.1865年，美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了(　　)，同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。

A.每日無負債結算制度

B.雙向交易和對沖機制

C.標準化期貨合約

D.遠期交易合約

10.1848年，芝加哥的82位商人發起組建了(　　)。

A.芝加哥期權交易所(CBOE)

B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

C.芝加哥股票交易所(CHX)

D.芝加哥商業交易所(CME)

翻頁繼續做題>>>

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題一。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

二、多選題

1.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A.國有企業

B.國有控股企業

C.金融機構

D.事業單位

2.客戶可以通過()或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯網

3.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有()

A.變更公司形式、業務范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業、解散或者破產

C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

D.取消或者恢復交易品種

4.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

5.交割倉庫有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關的商業秘密

6.從事期貨交易活動，應當遵循的原則有()

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

7.期貨公司有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

8.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括()

A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

9.關于保障基金的使用，下列說法中正確的是()

A.現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償

B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償

C.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償

D.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，但不可以參與期貨公司清算

10.期貨交易所交易規則應當載明的事項包括()

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

翻頁繼續>>>

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題一。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條第一款規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條第一款規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格；(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；(五)有合格的經營場所和業務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

7.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條第一款規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。第二十六條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

8.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。D項，第二十六條第一款規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

9.【答案】C

【解析】芝加哥期貨交易所于1865年推出了標準化合約，同時實行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。這是具有歷史意義的制度創新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生。

10.【答案】B

【解析】隨著谷物遠期現貨交易的不斷發展，1848年82位糧食商人在芝加哥發起組建了世界上第一家較為規范的期貨交易所——芝加哥期貨交易所(CBOT)。

二、多選題

1.【答案】AB

【解析】根據《期貨交易管理條例》的第四十二條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：合并、分立、停業、解散或者破產；變更業務范圍；變更注冊資本且調整股權結構；新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；對期貨業協會的活動進行指導和監督；法律、行政法規規定的其他職責。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條和第七十二條規定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關的商業秘密；違反國家有關規定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。

6.【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第三條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

7.ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。此外，根據該條規定，應給予上述處罰的行為還包括：在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的等。

8.【答案】BCD

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨投資者保障基金的后續資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

9.【答案】ABC

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條、二十二條和第二十三條的規定，現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償；對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償；對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償；動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以參與期貨公司清算。

10.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題一。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！