一、單選題

1.期貨交易所的負責人由()任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會

2.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

3.根據我國法律規定，期貨交易的交割，由()統一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監督管理機構

4.中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是()。

A.分散監督管理

B.集中統一監督管理

C.主要由地方證監會進行管理

D.授權期貨業協會進行管理

5.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組

6.關于理事長的職權，下列說法不正確的是()。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

D.主持理事會日常工作

7.關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是()。

A.監事會每屆任期2年

B.監事會成員不得少于3人

C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

D.監事會設主席1人，副主席若干

8.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于()內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

9.期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

10.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

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二、多選題

1.下列操縱期貨交易價格的行為違反《期貨交易管理條例》規定的是()。

A.聯手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

2.首席風險官不得有下列行為中的()。

A.利用職務之便牟取私利

B.濫用職權，干預期貨公司正常經營

C.保守期貨公司的商業秘密

D.做出獨立、及時、審慎的判斷

3.下列關于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的有()。

A.會員大會由理事長主持

B.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開i0日前通知會員

C.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

D.會員大會有2/3以上會員參加方為有效

4.對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重處以()紀律懲戒。

A.批評

B.協會內通報批評

C.通過媒體公開譴責

D.取消會員資格并公告

5.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續費。

A.交易所規定標準

B.經營成本

C.證監會規定的標準

D.行業自律標準

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三、判斷題

1.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。(　　)

2.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。(　　)

3.總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監會派出機構報告。(　　)

4.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

5.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格時，推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。(　　)

6.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。(　　)

7.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(　　)

8.實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。(　　)

9.期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。(　　)

10.期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。(　　)

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四、綜合題

假設某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。

1.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

2.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

2.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

5.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。

6.【答案】C

【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。

7.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席l至2名。

8.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

9.【答案】B。

【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。

10.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

二、多選題

1.參考答案：A，B，C，D

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第39條的規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

2.參考答案：A，B

參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第9條的規定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第10條的規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。第13條第4項和第5項的規定首席風險官不得有下列行為：利用職務之便牟取私利；濫用職權，干預期貨公司正常經營。

3.參考答案：A，B，C，D

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第22條的規定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第23條的規定，會員大會有2/3以上會員參加有效。會員大會應當對表決事項只做會議紀要，由出席會議的理事簽名。

4.參考答案：A，B，C，D

參考解析：根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第9條的規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：①批評；②協會內通報批評；③通過媒體公開譴責；④取消會員資格并公告。

5.參考答案：B，D

參考解析：根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第26條第5項的規定，提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費。

三、判斷題

1.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

2.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

3.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

4.【答案】A

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

5.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。

6.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。

7.【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

8.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十二條規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

9.【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十三條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

10.【答案】A

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十七條規定，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

四、綜合題

1.【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

2.【答案】C

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規定，保障基金的后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%。本題中，期貨交易所應繳納的保障基金后續資金為：3000×3%=90(萬元)。

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以上內容為2020年7月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題二。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！