【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨法律法規試題多選題部分(41-50)”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規試題多選題部分(41-50)的具體內容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業資格報名時間從1月22日開始

　　多項選擇題

　　41.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列(　　)申請材料。

　　A.凈資本等指標的計算表及相關說明

　　B.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

　　C.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監管報表

　　42.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列(　　)條件之一。

　　A.被一家期貨公司控股

　　B.全資擁有一家期貨公司

　　C.控股一家期貨公司

　　D.與一家期貨公司被同一機構控制

　　43.下列關于期貨交易所理事會的說法正確的是(　　)。

　　A.理事會由會員理事和非會員理事組成

　　B.會員理事及非會員理事由會員大會選舉產生

　　C.非會員理事由中國證監會委派

　　D.理事會設理事長1人、副理事長1至2人

　　44.下列關于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償

　　B.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償

　　C.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償

　　D.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算

　　45.期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列(　　)行為。

　　A.代理客戶從事期貨交易

　　B.收付、存取或者劃轉期貨保證金

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　D.中國證監會禁止的其他行為

　　46.下面關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務必須遵循的業務規則，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務

　　B.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險

　　C.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　47.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.自有資金

　　B.銀行貸款

　　C.變現資產

　　D.固定資產

　　48.關于補償原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償

　　B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構投資者補償規則進行補償

　　C.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償

　　D.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償

　　49.下列說法正確的是(　　)。

　　A.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算

　　B.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構不得參與期貨公司清算

　　C.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告國務院期貨監督管理機構

　　D.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部

　　50.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，以及(　　)的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

　　A.無視這個證監會的通報

　　B.不按規定保存、報送有關資料

　　C.延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金

　　D.不按規定保存、報送有關信息

　　參考答案及解析

　　41.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條規定，證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;(六)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本;(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表。

　　42.BCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　43.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

　　44.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。第二十三條規定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

　　45.ACD 【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十四條規定，期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他 方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息：(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　46.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業業的風險。第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。第十五條規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開的隔離。

　　47.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。

　　48.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。

　　49.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。第二十四條規定，期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。

　　50.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

　　編輯推薦：

　　期貨法律法規匯編專項練習匯總

　　2018《期貨法律法規》模擬試題及答案匯總

　　2018年期貨從業資格考試法律法規練習題匯總

　　環球網校友情提示:閱讀完期貨從業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！