【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨法律法規試題多選題部分(51-60)”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規試題多選題部分(51-60)的具體內容如下：

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　　多項選擇題

　　51.對(　　)期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對有關失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　A.挪用

　　B.侵占

　　C.騙取

　　D.貪污

　　52.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當符合近3年內未出現嚴重的(　　)事件。

　　A.期貨交易

　　B.違法違紀

　　C.結算風險

　　D.徇私舞弊

　　53.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，(　　)持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構。

　　A.控股股東

　　B.實際控制人

　　C.期貨公司董事會

　　D.期貨公司監事會

　　54.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，(　　)近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　A.期貨公司董事會

　　B.實際控制

　　C.控股股東

　　D.期貨公司監事會

　　55.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列(　　)基本條件。

　　A.具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員

　　B.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

　　C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

　　D.具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等

　　56.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，(　　)至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.副總經理

　　D.交易員

　　57.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列(　　)文件。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《主要部門負責人情況表》

　　C.《從業人員資格證書》

　　D.《從業人員情況表》

　　58.受托為非結算會員結算的取得金融期貨結算業務資格的期貨公司，在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還(　　)。

　　A.客戶的其他資產

　　B.客戶的保證金

　　C.非結算會員的其他資產

　　D.非結算會員的保證金

　　59.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明(　　)。

　　A.原因

　　B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限

　　D.對負責人的處罰

　　60.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.風險監管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

　　B.風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

　　C.風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

　　D.風險監管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

　　參考答案及解析

　　51.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條規定，對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對有關失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　52.AC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(九)近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件.

　　53.AB【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(十)控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營;

　　54.BC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　55.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(二)具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等;(四)具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員;(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

　　56.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　57.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。

　　58.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條規定，取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。

　　59.ABC【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

　　60.ACD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十九條規定，風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

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