【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨法律法規試題多選題部分(31-40)”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規試題多選題部分(31-40)的具體內容如下：

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　　多項選擇題

　　31.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以(　　)行政處罰。

　　A.從輕

　　B.減輕

　　C.免予

　　D.轉移

　　32.中國證監會或者其派出機構通過(　　)等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談活

　　C.調查暗訪

　　D.調查從業經歷

　　33.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的(　　)。

　　A.總經理、副總經理

　　B.首席風險官

　　C.財務負責人

　　D.營業部負責人

　　34.期貨公司(　　)應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.所有從業人員

　　35.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守(　　)，恪守誠信，勤勉盡責。

　　A.法律、行政法規和中國證監會的規定

　　B.公司章程

　　C.自律規則

　　D.行業規范

　　36.申請營業部負責人的任職資格，應當具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

　　D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　37.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

　　B.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬l年

　　C.具有從事期貨業務l0年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科

　　D.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

　　38.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.身份、學歷、學位證明

　　C.期貨從業人員資格證書

　　D.中國證監會規定的其他材料

　　39.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%

　　B.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的40%

　　C.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

　　D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

　　40.證券公司申請介紹業務資格，應當符合申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，所稱風險控制指標標準是指(　　)。

　　A.凈資本不低于10億元.

　　B.凈資本不低于12億元

　　C.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的100%

　　D.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

　　參考答案及解析

　　31.ABC【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　32.ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審查材料、考察談話、調查從業經濟等方式，對擬住人的能力、品行和資歷進行審查。

　　33.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　34.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)核準的任職資格。

　　35.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

　　36.ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責 人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

　　37.ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規定，期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　38.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)期貨從業人員資格證書;(五)中國證監會規定的其他材料。

　　39.ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關隋況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　40.BD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產的70%。

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