《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述

更新時間：2016-10-24 15:30:49 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述

　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第十二章第一節(jié) 合規(guī)管理概述

　　基金管理人的合規(guī)管理旨在構造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行全程、動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容。基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：

　　(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。

　　(2)審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)陛，防范運作風險。

　　(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。

　　(5)參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。

　　(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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