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《基金法律法規》章節重點合規管理概述

更新時間:2016-10-24 15:30:49 來源:環球網校 瀏覽74收藏22

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  基金從業資格《基金法律法規》章節重點:第十二章第一節 合規管理概述

  基金管理人的合規管理旨在構造公司監督系統,對公司的決策系統、執行系統進行全程、動態的合規監控,監督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括:

  (1)定期傳達監管要求,營造公司合規文化、提高員工合規意識。

  (2)審核各業務部門對外簽訂的合同,控制風險,防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

  (3)根據法律法規及公司制度的要求,檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規陛,防范運作風險。

  (4)梳理整合各項法律法規、規章制度,開展合規培訓。

  (5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。

  (6)開展法律咨詢,協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

  環球網校友情提示:請廣大考生練習”《基金法律法規》章節重點合規管理概述“做好備考如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環球網校基金從業頻道,我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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