《基金法律法規》章節重點合規管理概述


基金從業資格《基金法律法規》章節重點:第十二章第一節 合規管理概述
基金管理人的合規管理旨在構造公司監督系統,對公司的決策系統、執行系統進行全程、動態的合規監控,監督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括:
(1)定期傳達監管要求,營造公司合規文化、提高員工合規意識。
(2)審核各業務部門對外簽訂的合同,控制風險,防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。
(3)根據法律法規及公司制度的要求,檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規陛,防范運作風險。
(4)梳理整合各項法律法規、規章制度,開展合規培訓。
(5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。
(6)開展法律咨詢,協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目,為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金法律法規》章節重點合規管理概述供各位考生學習,希望能夠幫助大家。《基金法律法規》章節重點合規管理概述
基金從業資格《基金法律法規》章節重點:第十二章第一節 合規管理概述
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