《基金法律法規》章節重點合規管理機構設置

更新時間：2016-10-24 15:34:48 來源：環球網校

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　　【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金法律法規》章節重點合規管理機構設置供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規》章節重點合規管理機構設置

　　基金從業資格《基金法律法規》章節重點：第十二章第二節合規管理機構設置

　　根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部?；鸸芾砣嗽诙聲凸芾韺訒O立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

　　合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規管理工作，合規管理部門對總經理負責。

　　合規管理部門人員應具備較高的思想素質和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業知識。合規管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任。合規管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規章制度和規定。合規管理部門依據國家及有關部門的法律法規、公司章程、基金合同和公司內部管理制度，在所賦予的權限內，按照所規定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監督并提出處理建議。

　　合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：

　　(1)持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。

　　(2)制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。

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　　基金從業資格《基金法律法規》章節重點：第十二章第二節合規管理機構設置

　　(3)審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規眭，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。