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　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有(　　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.單位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融產品

　　2.基金注冊登記機構是指負責基金(　　)業務的機構。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登記

　　3.封閉式基金和開放式基金的區別主要表現在(　　)。

　　A.份額限制不同

　　B.交易場所不同

　　C.期限不同

　　D.價格形成方式不同

　　4.下列關于系列基金的含義表述正確的是(　　)。

　　A.又稱為傘型基金

　　B.子基金之間可以進行相互轉換

　　C.多個基金共用一個基金合同

　　D.子基金獨立運作

　　5.貨幣市場基金不得投資的金融工具有(　　)。

　　A.流通受限的證券

　　B.可轉換債券

　　C.信用等級在AAA級以下的企業債券

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　6.下列關于認購開放式基金的表述正確的是(　　)。

　　A.投資者在募集期內可以多次認購基金份額

　　B.已經正式受理的認購申請可以撤銷

　　C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準

　　7.下列關于基金贖回費的表述正確的是(　　)。

　　A.對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　B.對于持續持有期少于7日的投資人;收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　C.對于持續持有期少于20日的投資人.，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　D.對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　8.QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區別主要在于(　　).

　　A.一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產規模可以超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度

　　9.基金管理公司的主要職責有(　　)。

　　A.辦理基金備案手續

　　B.安全保管基金資產

　　C.依法募集資金

　　D.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

　　10.基金管理公司的內部控制機制包括的層次有(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監督

　　C.董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

　　D.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

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　　11.以開放式基金的托管為例，按照業務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業務流程主要有(　　)。

　　A簽署基金合同

　　B.基金運作

　　C.基金募集

　　D.基金終止

　　12.基金托管人對基金管理人監督的主要內容有(　　)。

　　A.對基金投資范圍、投資對象的監督

　　B.對基金投融資比例的監督

　　C.對基金投資禁止行為的監督

　　D.對基金管理人選擇存款銀行的監督

　　13.基金托管人內部控制的基本要素包括(　　)。

　　A.環境控制

　　B.風險評估

　　C.業務活動

　　D.信息溝通和內部監控

　　14.營銷組合的要素是基金營銷的核心內容，這些要素包括(　　)。

　　A.渠道

　　B.費率

　　C.產品

　　D.促銷

　　15.(　　)可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.保險公司

　　16.基金銷售業務信息管理平臺主要包括(　　)。

　　A.前臺業務系統

　　B.后臺管理系統

　　C.應用系統的支持系統

　　D.綜合業務系統

　　17.對于基金管理費，以下說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費率通常與風險成正比，與基金規模成反比

　　B.不同類別及不同國家或地區的基金，管理費率不完全相同

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

　　D.我國基金大部分按照2.5%的比例計提基金管理費

　　18.下列屬于基金持倉結構分析指標的是(　　)。

　　A.股票投資占基金資產凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產凈值的比例

　　C.某行業投資占股票投資的比例

　　D.銀行存款等現金類資產占基金資產凈值的比例

　　19.基金的收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

　　A.贖回費扣除基本手續費后的余額

　　B.手續費返還、ETF替代損益

　　C.買人返售金融資產收入

　　D.基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項

　　20.開放式基金的分紅方式有(　　)。

　　A.現金分紅方式

　　B.增加投資份額

　　C.股利分紅

　　D.分紅再投資轉換為基金份額

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　　21.基金稅收的政策法規中明確規定了(　　)。

　　A.投資者買賣基金涉及的稅收問題

　　B.基金托管人作為基金營業主體的稅收問題

　　C.基金管理人作為基金營業主體的稅收問題

　　D.基金作為一個營業主體的稅收問題

　　22.基金信息披露的作用主要體現在(　　)。

　　A.有效防止信息濫用

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于投資者的價值判斷

　　23.基金運作信息披露文件主要包括(　　)。

　　A.基金月度報告

　　B.基金凈值公告

　　C.基金上市交易公告書

　　D.基金季度報告、半年度報告

　　24.ODII基金定期報告中的特殊披露要求包括(　　)。

　　A.境外證券投資信息

　　B.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　　C.投資境外市場可能產生的風險信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關的信息

　　25.基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在(　　)等方面符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定的條件。

　　A.凈資產

　　B.基金管理年限與管理規模

　　C.具有境外投資管理經驗的人員數量

　　D.公司治理與內部控制

　　26.基金信息披露對違規機構直接負責的主管人員和其他直接責任入員的處罰類別有(　　)。

　　A.警告

　　B.暫停或者取消基金從業資格

　　C.追究刑事責任

　　D.承擔賠償責任

　　27.證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則，主要包括(　　)等內容。

　　A確定投資目標

　　B.確定投資規模

　　C.確定投資對象

　　D.確定應采取的投資策略和措施

　　28.資本資產定價模型的主要假設有(　　)。

　　A.投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平

　　B.投資者依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

　　C.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期

　　D.資本市場有摩擦

　　29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過程常會表現出不同的心理特點，力圖避免“后悔”心理主要表現在(　　)。

　　A.委托他人代為投資

　　B.“隨大流”投資

　　C.依賴數據分析

　　D.追漲殺跌投資

　　30.資產配置管理的原因有(　　)。

　　A.具有降低風險、提高收益的作用

　　B.幫助基金公司消除投資風險

　　C.吸引更多的資金進入基金市場

　　D.降低單一資產的非系統性風險

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　　31.資產配置的類型，從范圍上看可分為(　　)。

　　A.全球資產配置

　　B.股票、債券資產配置

　　C.行業風格資產配置

　　D.資產混合配置

　　32.買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略不同的特征主要表現在(　　)。

　　A.收益情況

　　B.支付模式

　　C.對流動性的要求

　　D.有利的市場環境

　　33.股票投資風格分類的標準有(　　)。

　　A.按公司規模分類

　　B.按股票的獲利能力分類

　　C.按股票價格行為分類

　　D.按公司成長性分類

　　34.常見的市場異常策略包括(　　)。

　　A.大公司效應

　　B.低市盈率效應

　　C.被忽略的公司效應

　　D.遵循公司內部人交易

　　35.投資組合內部收益率的計算需要滿足的假定有(　　)。

　　A.基礎利率不能隨時問不斷波動

　　B.現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資

　　C.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

　　D.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期

　　36.以下關于債券風險說法正確的是(　　)。

　　A.所有證券價格趨勢與市場利率水平變化正向運動

　　B.內部經營風險通過公司的運營效率得到體現

　　C.在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大

　　D.在通貨膨脹加速的情況下，債券風險使債券投資者的實際收益率降低

　　37.稅收對債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑有(　　)。

　　A.債券收入現金流本身的稅收特性

　　B.現金流的金額

　　C.現金流的時間特征

　　D.現金流的形式

　　38.當且僅當(　　)時，債券投資組合才能夠免于市場利率波動的風險。

　　A.利率在所有期限點上都不變

　　B.收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動

　　C.收益率曲線是水平狀態

　　D.利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降

　　39.基金績效評價的困難性在于(　　)。

　　A.比較基準的選擇

　　B.基金本身的情況是否穩定

　　C基金之間績效的不可比性

　　D.投資表現實質上反映了投資技巧與運氣的綜合影響

　　40.夏普指數和特雷諾指數的區別包括(　　)。

　　A.夏普指數考慮的是市場風險，而特雷諾指數考慮的是總風險

　　B.夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是市場風險

　　C.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致

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