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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行采用__________ ，上市交易采用__________ (　　)。

　　A.審批制，審批制

　　B.審批制，核準制

　　C.核準制，審批制

　　D.核準制，核準制

　　2.證券公司、保險公司和(　　)可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.信托投資公司

　　B.商業銀行

　　C.農村信用社聯社

　　D.保險公司

　　3.憑證式國債通過(　　)和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行。

　　A.農村信用社聯社

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　4.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為(　　)。

　　A.上市當年剩余時間

　　B.其后1個完整會計年度

　　C.上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D.上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　5.(　　)的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。

　　A.核準制

　　B.計劃制

　　C.審核制

　　D.行政審批制

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.800

　　7.目前，我國股份有限公司資本的確定采取(　　)原則。

　　A.實際資本制

　　B.法定資本制

　　C.授權資本制

　　D.折中資本制

　　8.一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。(　　)

　　A.50%，50%

　　B.30%，50%

　　C.50%，30%

　　D.30%，30%

　　9.下列關于上市公司獨立董事的陳述中，錯誤的是(　　)。

　　A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職

　　C.上市公司獨立董事連續3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換

　　D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年

　　10.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，由(　　)決定。

　　A.股東大會

　　B.董事長

　　C.監事會

　　D.經理

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　　11.當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　12.(　　)是公司作為獨立民事主體存在的基礎。

　　A.公司法人財產的獨立性

　　B.公司建立董事會

　　C.公司經營權的獨立性

　　D.公司募足股份

　　13.關聯交易的價格或收費原則上應不偏離(　　)的標準。

　　A.市場獨立第三方

　　B.證券交易平均

　　C.由中國證監會核準

　　D.由母公司核準

　　14.(　　)是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理以及對企業的各項內部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業賬賬相符，賬證相符，促進企業賬務的全面、準確和真實。

　　A.損益認定

　　B.賬務清理

　　C.價值重估

　　D.資產清查

　　15.清產核資工作按照(　　)的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。

　　A.統一規范、分級管理

　　B.分級規范、統一管理

　　C.分區規劃管理

　　D.分層自行管理

　　16.盈利預測的數據不包括會計年度的(　　)。

　　A.凈利潤

　　B.營業外收入

　　C.利潤總額

　　D.營業收入

　　17.下列不屬于律師工作報告的必備內容的是(　　)。

　　A.本次發行上市的批準和授權

　　B.發行人發行股票的主體資格

　　C.發行人的獨立性

　　D.法律意見書正文

　　18.在發審委會議的普通程序中，關于審核發行人股票發行申請，發審委所設票為同意票和反對票，同意票數達到(　　)票為通過。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　19.發行人更換(　　)應重新履行申報程序，并重新辦理發行人申請文件的受理手續。

　　A.保薦機構(主承銷商)

　　B.簽字會計師

　　C.簽字律師

　　D.咨詢機構

　　20.采用詢價方式定價的，可以通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過(　　)確定發行價格。

　　A.初步詢價

　　B.投票

　　C.推薦

　　D.累計投標詢價

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　　21.(　　)是指對股票進行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業務的公司，以獲得估值基礎。

　　A.絕對估值法

　　B.相對估值法

　　C.平均估值法

　　D.加權估值法

　　22.在首次公開發行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據此確認參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標詢價開始前1個交易日(　　)前，按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發送至登記結算平臺。

　　A.12：00

　　B.13：00

　　C.15：00

　　D.0：00

　　23.(　　)負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。

　　A.承銷團

　　B.發行人的董事會秘書

　　C.發行人的授權代表

　　D.主承銷商的授權代表

　　24.中小企業板上市公司(　　)發生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導。

　　A.董事長

　　B.董事會秘書

　　C.實際控制人

　　D.總經理

　　25.首次公開發行股票并上市的信息披露文件應當采用(　　)。

　　A.英文文本

　　B.中文文本

　　C.雙語文本

　　D.根據具體發行方式不同而定

　　26.關于披露風險因素，首次公開發行股票的發行人應當遵循(　　)原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。

　　A.準確性

　　B.重要性

　　C.完整性

　　D.及時性

　　27.根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，關于新股投資風險特別公告，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.任何投資者如參與網上申購，均表明其接受最終確定的發行價格

　　B.發行人上市后所有股票均為可流通股份

　　C.任一股票配售對象只能選擇網上方式進行申購，不允許選擇網下方式

　　D.單個投資者只能使用一個合格賬戶進行申購

　　28.對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應披露(　　)關聯交易的相關情況。

　　A.最近5年

　　B.最近2期

　　C.最近2年

　　D.最近3年及1期

　　29.預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式文件，不能含有(　　)，發行人不得據此發行股票。

　　A.價格信息

　　B.發行數量信息

　　C.發行方式信息

　　D.發行時間信息

　　30.上市公司公開發行證券時，申請與授權文件不包括(　　)。

　　A.發行人股東大會決議

　　B.發行人監事會決議

　　C.發行人董事會決議

　　D.發行人關于本次證券發行的申請報告

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　　31.非公開發行股票的特定對象應當符合的規定之一是，發行對象為境外戰略投資者的，應當經(　　)事先批準。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院相關部門

　　D.國家發改委

　　32.創業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用__________ ，表決投票時同意票數達到__________ 票為通過。(　　)

　　A.特別程序，5

　　B.特別程序，3

　　C.一般程序，5

　　D.一般程序，3

　　34.上市公司新股發行議案經董事會表決通過后，應當在(　　)內報告證券交易所。

　　A.5個工作日

　　B.3個工作日

　　C.2個工作日

　　D.7個工作日

　　35.增發新股可流通部分上市交易，當日股票 __________。(　　)

　　A.1+1日，不設漲跌幅限制

　　B.1日，受漲跌幅限制

　　C.1+1日，受漲跌幅限制

　　D.1日，不設漲跌幅限制

　　36.公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　37.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于(　　)。

　　A.公司債券半年的利息

　　B.公司債券1年的利息

　　C.公司債券2年的利息

　　D.公司債券發行額

　　38.(　　)負責向中國證監會報送可轉換公司債券發行申請文件。

　　A.發行申請人

　　B.發行申請人律師

　　C.上市公司

　　D.主承銷商

　　39.未轉換的可轉換公司債券數量少于人民幣(　　)萬元的，應當及時向證券交易所報告并披露。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.6 000

　　40.上市公司股東申請發行可交換公司債券的，必須在債券發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

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　　41.財政部代理發行地方政府債券，關于投標限定，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.每一承銷團成員最高、最代標位差為25個標位，無需連續投標

　　B.乙類成員最低投標限額為招標量的0.5%

　　C.甲類成員最低投標限額為招標量的3%

　　D.單一標位最低投標限額為0.2億元，最高投標限額為15億元

　　42.關于發行國債的中標原則，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

　　B.全場有效投標總額小于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

　　C.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配

　　D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

　　43.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　44.金融債券(　　)的，經認購人同意，可免于信用評級。

　　A.定向發行

　　B.非定向發行

　　C.公開發行

　　D.網上發行

　　45.企業債券每份面值為100元，以(　　)元人民幣為一個認購單位。

　　A。1 000

　　B.100

　　C.5 000

　　D.10 000

　　46.公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通的準入條件之一是：其實際發行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　47.債券募集說明書所引用的審計報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由(　　)有從業資格的人員簽署。

　　A.1名

　　B.至少2名

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　48.證券評級機構開展證券評級業務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業資格且從事資信評級業務(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　49.在短期融資券存續期內，國債登記結算公司應于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數量且超過該期總托管量(　　)的投資者名單和持有比例。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　50.定向發行的證券公司債券最小轉讓單位為面值(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.50萬元

　　D.100萬元

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　　51.(　　)在中國內地發行過人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯合國

　　D.世界貿易組織

　　52.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時(　　)。

　　A.公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣

　　B.公司凈資產總值不低于1億元人民幣

　　C.公司總資產值不低于1.5億元人民幣

　　D.公司總資產值不低于1億元人民幣

　　53.中國證監會根據(　　)等有關法規、政策，對申請8股發行企業的申報材料進行審核。

　　A.《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》

　　B.《中華人民共和國公司法》、《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

　　C.《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》

　　D.《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《申請發行境內上市外資股(B股)報送材料標準格式》

　　54.境內上市公司所屬企業申請到境外上市，(　　)應當聘請經中國證監會注冊登記并列人保薦機構名單的證券經營機構擔任其維持持續上市地位的財務顧問。

　　A.上市公司會同所屬企業

　　B.所屬企業

　　C.上市公司或者所屬企業

　　D.上市公司

　　55.外資股的發行準備工作已經基本完成，并且在發行審查已經原則通過的情況下，(　　)將安排承銷前的國際推介與詢價。

　　A.承銷團

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.主承銷商

　　56.(　　)不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。

　　A.尋找目標公司

　　B.預警服務

　　C.提出收購建議

　　D.商議收購條款

　　57.外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的(　　)，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　58.進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于億美元或管理的境外實有資產總額不低于億美元。(　　)

　　A.1，3

　　B.1，5

　　C.2，3

　　D.2,5

　　59.(　　)自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。

　　A.特定對象以資產認購而取得的上市公司股份

　　B.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的

　　C.特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的

　　D.特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的

　　60.并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進行表決，表決投票時同意票數達到(　　)票為通過。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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