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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.在我國，作為證券市場信息發布主體的政府部門主要有(　　)。

　　A.國家統計局與財政部

　　B.中國證券業協會

　　C.國家發展和改革委員會與國家商務部

　　D.中國人民銀行

　　2.財政部的主要職責包括(　　)。

　　A.擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、長期規劃、年度計劃、產業政策和價格政策

　　B.擬定和執行財政和稅收的發展戰略

　　C.參與制定各項宏觀經濟政策

　　D.制定和執行財政、財務、會計管理的規章制度等事宜

　　3.下列各項中，屬于商務部的主要職責有(　　)。

　　A.研究擬定規范市場運行和流通秩序的政策法規

　　B.深化流通體制改革，監測分析市場運行和商品供求狀況

　　C.組織開展國際經濟合作，負責組織協調反傾銷、反補貼的有關事宜

　　D.依照法律和行政法規履行出資人職責，指導推進國有企業改革和重組

　　4.證券中介機構包括(　　)。

　　A.證券經營機構和證券投資咨詢機構

　　B.可從事證券相關業務的律師事務所和信用評級機構

　　C.證券登記結算機構

　　D.可從事證券相關業務的會計師事務所、資產評估事務所

　　5.根據產生市場價格的證券交易發生時間，通常將有價證券的市場價格區分為(　　)。

　　A.歷史價格

　　B.當前價格

　　C.發行價格

　　D.預期市場價格

　　6.根據協定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為(　　)。

　　A.實值期權

　　B.虛值期權

　　C.平價期權

　　D.看漲期權

　　7.證券估值的方法主要有(　　)。

　　A.相對估值

　　B.無套利定價

　　C.絕對估值

　　D.資產價值

　　8.影響期貨價格的因素包括(　　)。

　　A.期貨合約的有效期

　　B.現貨金融工具的供求關系

　　C.市場利率

　　D.期貨合約的流動性

　　9.我國的國際儲備主要由(　　)構成。

　　A.黃金儲備

　　B.外匯儲備

　　C.特別提款權

　　D.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸

　　10.影響證券市場供給的制度因素主要有(　　)。

　　A.發行上市制度

　　B.市場設立制度

　　C.積極財政政策

　　D.股權流通制度

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　　11.財政管理體制是指(　　)。

　　A.中央與地方之間資金管理權限和財力劃分的一種根本制度

　　B.地方各級政府之間資金管理權限和財力劃分的一種根本制度

　　C.國家與企事業單位之間資金管理權限和財力劃分的一種根本制度

　　D.企事業單位之間資金管理權限和財力劃分的一種根本制度

　　12.財政發生赤字的時候，其彌補方式有(　　)。

　　A.發行國債

　　B.增加稅收

　　C.增發貨幣

　　D.向銀行借款

　　13.關于社會融資總額，以下說法正確的有(　　)。

　　A.社會融資總量是全面反映金融與經濟關系以及金融對實體經濟資金支持的總量指標

　　B.社會融資總量是個增量概念，為期末、期初余額的差額

　　C.各項指標統計，均采用發行價或賬面價值進行計值

　　D.以外幣標值的資產折算成人民幣單位，折算匯率為所有權轉移日的匯率買賣中間價

　　14.下列關于行業分析的比較研究法，說法正確的有(　　)。

　　A.比較研究可以分為橫向比較和縱向比較兩種方法

　　B.橫向比較是利用行業的歷史數據，預測行業的未來發展趨勢

　　C.縱向比較是在某個橫截面上對研究對象及其比較對象進行比較研究

　　D.可利用某行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行對比，分析該行業是否屬于增長型行業

　　15.完全壟斷型市場結構的特點有(　　)。

　　A.壟斷者根據市場情況制定理想的價格和產量

　　B.產品沒有或缺少合適的替代品

　　C.壟斷者在制定理想的價格與產量時不會受到政府的約束

　　D.市場被獨家企業所控制

　　16.下述關于行業的實際生命周期階段的說法中，正確的有(　　)。

　　A.隨著行業興衰，行業的市場容量有一個“小一一大――小”的過程，行業的資產總規模也經歷“小――大――萎縮”的過程

　　B.利潤率水平是行業興衰程度的一個綜合反映，一般都有“低――高――穩定――低一一嚴重虧損”的過程

　　C.隨著行業興衰，行業的創新能力有一個強增長到逐步衰減的過程。技術成熟程度有一個“低一一高――老化”的過程

　　D.隨著行業興衰，從業人員的職業化和工資福利收入水平有一個“低―一高――低”的過程

　　17.針對具體產業，我國制定的產業政策包括(　　)。

　　A.《水泥工業產業發展政策》

　　B.《電解金屬錳企業行業準入條件》

　　C.《銅冶煉行業準入條件》

　　D.《鋼鐵產業發展政策》

　　18.下列各項中，屬于運用橫向比較法的有(　　)。

　　A.將甲公司與乙公司的銷售額進行比較

　　B.將美國和中國的醫藥行業進行比較

　　C.將醫藥和鋼鐵行業進行比較

　　D.將醫藥行業的增長情況與國民經濟的增長進行比較

　　19.必須在會計報表附注中披露的或有事項包括(　　)。

　　A.已貼現商業承兌匯票形成的或有負債

　　B.未決訴訟、仲裁形成的或有負債

　　C.為其他單位提供債務擔保形成的或有負債

　　D.很可能給企業帶來經濟利益的或有資產

　　20.影響應收賬款周轉率指標計算的因素有(　　)。

　　A.季節性經營

　　B.大量使用分期付款的結算方式

　　C.大量使用現金結算的銷售

　　D.年末銷售的大幅增加

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　　21.企業資產的重組包括(　　)。

　　A.收購資產

　　B.資產置換

　　C.受贈資產

　　D.資產出售

　　22.對公司的分析可以分為(　　)。

　　A.公司基本分析

　　B.公司財務分析

　　C.市場分析

　　D.行業分析

　　23.在計算營運指數時，經營所得現金是必需的一個數據，其計算過程中的“非付現費用”包括下列項目中的(　　)。

　　A.長期待攤費用攤銷

　　B.無形資產攤銷

　　C.固定資產減值準備

　　D.固定資產折舊

　　24.從公司經營的角度考慮，公司產品品牌具有多種市場功能，包括(　　)。

　　A.轉移投資風險的功能

　　B.價格發現功能

　　C.鞏固市場的功能

　　D.創造市場的功能

　　25.管理和銷售費用預測包括(　　)。

　　A.銷售費用

　　B.銷售費用占銷售收入的比例

　　C.新市場的拓展

　　D.每年的研究和開發費用占銷售收入的比例

　　26.技術分析方法應用時應注意的問題有(　　)。

　　A.技術分析不必與基本分析結合起來

　　B.技術分析必須與基本分析結合起來使用

　　C.多種分析方法綜合研判

　　D.理論與實踐相結合

　　27.技術分析方法的分類包括(　　)。

　　A.指標類

　　B.切線類

　　C.形態類

　　D.K線類

　　28.在技術分析中，關于缺口理論，下列說法正確的有(　　)。

　　A.突破缺口被確認后，投資者應當立即作出買入或賣出的指令，不應當顧慮價位(指數)的升跌情況

　　B.普通缺口一般會在3日內回補

　　C.突破缺口之后的持續性缺口有測量功能

　　D.持續性缺口相對于消耗性缺口伴隨較大的成交量

　　29.根據股價平均線研判股價趨勢的葛蘭威爾法則，下列屬于賣出信號的情況有(　　)。

　　A.移動平均線呈上升狀態，股價突然暴漲且遠離平均線

　　B.平均線從上升轉為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線

　　C.股價走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌

　　D.股價向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續下降

　　30.對騰落指數ADL的應用過程，下列說法正確的有(　　)

　　A.ADL的應用重在相對走勢，而不看重取值的大小

　　B.經驗表明，ADL對空頭市場的應用比對多頭市場的應用效果好

　　C.ADL不但適用于對大勢未來走勢變動的參考，而且也為選擇個股提供了有益的幫助

　　D.ADL連續上漲了很長時間(3天或更多)，而指數卻向相反方向下跌了很長時間，這是買進信號

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　　31.OBV的應用法則和注意事項包括(　　)。

　　A.OBV不能單獨使用，必須與股價曲線結合使用才能發揮作用

　　B.OBV曲線的變化對當前股價變化趨勢的確認

　　C.形態學和切線理論的內容也同樣適用于OBV曲線

　　D.在股價進入盤整區后，OBV曲線會率先顯露出脫離盤整的信號，向上或向下突破，且成功率較大

　　32.使用詹森指數、特雷諾指數和夏普指數評價組合業績的不足包括(　　)

　　A.三種指數均以資本資產定價模型為基礎，后者隱含與現實環境相差較大的理論假設，可能導致評價結果失真

　　B.三種指數中都含有用于測度風險的指標，而計算這些風險指標有賴于樣本的選擇

　　C.三種指數的計算均與市場組合發生直接或間接關系，而現實中用于替代市場組合的證券價格指數具有多樣性

　　D.導致基于不同市場指數所得到的評估結果不同，也不具有可比性

　　33.名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會產生損失

　　B.無法度量不同市場中的總風險

　　C.不能將各個不同市場中的風險加總

　　D.都是利用統計學原理對歷史數據進行分析

　　34.債券資產的主動管理類型中，債券掉換的方法有(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內部價差掉換

　　C.利率預期掉換

　　D.純收益率掉換

　　35.VaR方法存在的缺陷包括(　　)。

　　A.VaR的度量結果存在誤差

　　B.頭寸變化造成風險失真

　　C.VaR沒有給出最壞情景下的損失

　　D.VaR方法的假設不符合實際

　　36.下列理論，采用了套利定價技術的有(　　)。

　　A.資本資產定價理論

　　B.套利定價理論

　　C.期權定價理論

　　D.套期保值理論

　　37.歷史模擬法在計算VaR時具有的優點有(　　)。

　　A.概念直觀、計算簡單

　　B.無須進行分布假設

　　C.可以捕捉各種風險

　　D.可以有效處理非對稱和厚尾問題

　　38.CⅡA考試的國家知識考試部分的內容包括(　　)。

　　A.當地的法律法規

　　B.會計制度

　　C.當地的金融政策

　　D.職業道德和職業準則

　　39.在ASIF會員大會閉會期間由執行委員會行使權力。執行委員會下設(　　)。

　　A.教育委員會

　　B.公共關系委員會

　　C.倡議委員會

　　D.綜合管理委員會

　　40.獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　　A.財務分析

　　B.宏觀/微觀經濟學

　　C.定量分析的基本理論

　　D.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

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　　41.在具體實施投資決策之前，投資者需要正確認識到每一種證券的(　　)。

　　A.時間性

　　B.風險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　42.關于債券的即期利率，下列說法正確的有(　　)。

　　A.即期利率也稱為零利率

　　B.即期利率是零息票債券到期收益率的簡稱

　　C.即期利率是用來進行現金流貼現的貼現率

　　D.根據已知的債券價格能夠計算出即期利率

　　43.經濟蕭條的表現為(　　)。

　　A.需求嚴重不足、生產相對過剩

　　B.價格低落、企業盈利水平極低、生產萎縮

　　C.出現大量破產倒閉的企業、失業率增大

　　D.經濟處于崩潰期

　　44.A股與H股的關聯性將進一步加強的原因包括(　　)。

　　A.A股股權分置改革的順利完成將加速A-H股價值的接軌進程

　　B.隨著QFⅡ和合格境內機構投資者(QDⅡ)規模的不斷擴大，無論是A股對H股的溢價，還是H股對A股的溢價，在套利機制的作用下都趨于消失，使得兩者股價逐步融合

　　C.國家有關部門既支持具備條件的國有大型企業通過規范改制實現境內外上市，又鼓勵國有H股回歸A股，將使更多的大型上市公司同時出現在A股和H股市場

　　D.H股和A股共同掌握價格主導權

　　45.依據價值鏈(Value Chain)理論，企業的產業價值鏈包括(　　)。

　　A.管理

　　B.設計

　　C.銷售

　　D.交貨

　　46.作為公司的員工，公司業務人員應該具有的素質包括(　　)。

　　A.專業技術能力

　　B.對企業的忠誠度

　　C.團隊合作精神

　　D.人際關系協調能力

　　47.上市公司必須遵守財務公開的原則，定期公開自己的財務報表，這些財務報表主要包括(　　)。

　　A.資產負債表

　　B.利潤表

　　C.所有者權益變動表

　　D.現金流量表

　　48.公司進行資產重組后的整合，主要包括(　　)。

　　A.企業組織的重構

　　B.企業文化的融合

　　C.人力資源配置

　　D.企業資產的整合

　　49.下列關于WMS的說法中正確的有(　　)。

　　A.WMS值越大，當日股價相對位置越低

　　B.WMS值越小，當日股價相對位置越低

　　C.WMS值越大，當日股價相對位置越高

　　D.WMS值越小，當日股價相對位置越高

　　50.關于金融工程，下列說法正確的有(　　)。

　　A.金融工程是20世紀90年代中后期在西方發達國家興起的一門新興學科

　　B.1998年，美國金融學教授費納蒂給出了金融工程的正式定義

　　C.金融工程將工程思維引入金融領域

　　D.金融工程是一門將金融學、統計學、工程技術、計算機技術相結合的交叉性學科

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