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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B)

　　1.國家統計局定期對外發布的國民經濟和社會發展中的有關統計數據，是證券投資分析中判斷宏觀經濟運行狀況、行業先進水平或平均水平等的重要數據類信息來源。(　　)

　　2.固定比例策略是一種典型的被動型投資策略，通常與價值型投資相聯系，具有最小的交易成本和管理費用，但不能反映環境的變化。(　　)

　　3.動量策略也稱慣性策略，其基本原理是“強者恒強”，投資者買人所謂贏家組合，試圖獲取慣性高收益。(　　)

　　4.中國銀行作為我國中央銀行，是在國務院領導下制定和實施貨幣政策的宏觀調控部門。(　　)

　　5.金融期權是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的某種金融工具的權利。(　　)

　　6.理論上，期貨價格一定等于相應的現貨金融工具。(　　)

　　7.不變增長模型比零增長模型更適合用于計算優先股的內在價值。(　　)

　　8.向下傾斜的利率曲線表示期限相對較短的債券，利率與期限呈正向關系;期限相對較長的債券，利率與期限呈反向關系。(　　)

　　9.現金流貼現模型是運用收入和資本化定價方法來決定普通股票內在價值的方法。(　　)

　　10.工業增加值率是指一定時期內工業增加值占工業總產值的比重，反映降低中間消耗的經濟效益。(　　)

　　11.轉移支付是國家為了某種特定需要，將一部分財政資金無償補助給企業和居民的一種再分配形式。(　　)

　　12.加入WTO以來，我國內地與中國香港在經濟發展上關系日益密切，反映在證券市場就是A股和H股關聯性不斷加強。(　　)

　　13.根據《上市公司行業分類指引》，制造業中次類為單字母加一位數字編碼，大類為單字母加兩位數字編碼，中類為單字母加三位數字編碼。(　　)

　　14.一個行業的萌芽和形成，最基本和最重要的條件是資本的支持與資源的穩定供給，它是行業經濟活動的最基本動力。(　　)

　　15.調查研究法是一項非常古老的研究技術，也是科學研究中一個常用的方法，在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運用調查研究的方法，調查研究利用的是第一手資料，不能利用他人收集的調查數據進行分析，即所謂的二手資料。(　　)

　　16.市場需求趨向飽和，產品的銷售增長率減慢，迅速賺取利潤的機會減少，整個行業便開始進入成長期。(　　)

　　17.一個品牌是一種產品的標識，但不是產品質量、性能、滿足消費者效用可靠程度的綜合體現。(　　)

　　18.利潤表中列示的每股收益信息，包括基本每股收益和稀釋每股收益兩項指標。(　　)

　　19.在經營租賃形式下，出租人的固定資產并不作為固定資產入賬，相應的租賃費作為當期的費用處理。(　　)

　　20.收益現值法在運用中，收益額可以是評估資產直接形成的，也可以是由評估資產直接形成的收益分離出來的。(　　)

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　　21.雙重頂形態完成后的最小跌幅度量度方法是由頸線開始，至少會下跌從雙頭最高點到頸線之間的差價距離。(　　)

　　22.與旗形一樣，楔形偶爾也可能出現在頂部或底部而作為反轉形態。(　　)

　　23.在楔形形成過程中，成交量漸次減少。(　　)

　　24.技術分析的分析對象是市場現在的行為，得出的結論是對未來變化的預測。(　　)

　　25.可行域的左邊界必然向內凸。(　　)

　　26.有效組合與無差異曲線的切點所表示的組合，是投資者的最滿意的有效組合。(　　)

　　27.投資于增長型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，這類投資者通常會購買分紅的普通股，投資風險較小。(　　)

　　28.利率消毒，就是通過債券的組合管理，使得每一期從債券獲得的現金流入與該時期約定的現金支出在量上保持一致。(　　)

　　29.套利定價理論認為，如果市場上不存在套利組合，那么市場就不存在套利機會。(　　)

　　30.市值加權法是根據指數成分股的市值權重，按從大到小的順序，選取前N只股票模擬股票指數。(　　)

　　31.巴塞爾委員會要求VaR的計算采用99%的置信度(雙尾)和10天持有期。(　　)

　　32.波動性方法是測量市場因子每一個單位的不利變化可能引起投資組合的損失。(　　)

　　33.VaR方法使得不同類型資產的風險之間具有可比性，成為聯系整個企業或機構各個層次的風險分析、度量方法。(　　)

　　34.在股指期貨運行過程中，只有期貨價格與現貨價格發生偏離，才可以進行股指期貨的套利交易。(　　)

　　35.貨幣市場基金、回購和逆回購協議是金融工程師為投資管理而開發的金融工具。(　　)

　　36.VaR假設頭寸固定不變，但交易頭寸會隨著市場變化而變化，這會造成風險失真。(　　)

　　37.《證券公司內部控制指引》規定，對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控。(　　)

　　38.根據有關規定，我國的證券分析師必須以真實姓名執業。(　　)

　　39.從內部控制的角度來看，證券投資咨詢業務的規范以執業回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內部控制制度的重點。(　　)

　　40.《證券公司內部控制指引》第七十九條規定，對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期等措施。(　　)

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