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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.下列(　　)行為違反了證券交易的公正原則。

　　A.有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請

　　B.內幕交易

　　C.未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請

　　D.上市公司的董事長發生變動未向社會披露

　　2.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為(　　)。

　　A.現在定約成交

　　B.將來交割

　　C.非標準化

　　D.在場外市場進行

　　3.比較定期交易和連續交易，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.在定期交易中，成交的時點是不連續的

　　B.在連續交易中，交易-定是連續的

　　C.在定期交易中，在某-段時間到達的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某-約定的時刻加以匹配

　　D.在連續交易中。在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

　　4.證券交易所特別會員應承擔的義務有(　　)。

　　A.及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務

　　B.按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用

　　C.遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定

　　D.維護投資者和證券交易所的合法權益.促進交易市場的穩定發展

　　5.證券交易所在證券交易中接受報價的方式有(　　)。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.電話報價

　　6.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統-管理，為投資者開立證券賬戶的機構有(　　)。

　　A.中國結算公司上海分公司、深圳分公司

　　B.中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司

　　C.商業銀行和證券交易所

　　D.中國結算公司境外B股結算會員

　　7.網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向在本機構開戶的客戶提供用于(　　)的-種服務方式。

　　A.下達證券交易指令

　　B.獲取成交結果

　　C.獲取市場信息

　　D.查詢證券余額與資金余額

　　8.上海證券交易所的連續競價時間為(　　)。

　　A.9：00～11：OO

　　B.13：00～15：00

　　C.9：30～11：30

　　D.13：30～15：30

　　9.下列關于證券交易所傭金標準的說法，正確的有(　　)。

　　A.A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度

　　B.A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度

　　C.A股按成交金額的0.3%收取

　　D.B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元

　　10.股票、封閉式基金競價交易出現(　　)情形時，屬于異常波動。

　　A.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　C.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

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　　11.固定收益平臺的交易時間為(　　)。

　　A.9：30～11：30

　　B.9：15～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～14：00

　　12.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　13.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，深圳證券交易所對證券交易中的(　　)事項，予以重點監控。

　　A.涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為

　　B.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

　　C.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

　　D.深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項

　　14.在證券經紀關系中，證券經紀商是(　　)。

　　A.授權人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　15.下列選項中屬于證券經紀商應承擔的義務的有(　　)。

　　A.嚴格遵守《證券交易委托代理協議》約定

　　B.堅持客戶適當性管理原則

　　C.必須忠實辦理受托業務

　　D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

　　16.自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供(　　)。

　　A.客戶本人證券賬戶卡及復印件

　　B.本人有效身份證明文件及復印件

　　C.發證機關出具的有關變更證明及復印件

　　D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件

　　17.下列屬于資金賬戶管理內容的有(　　)。

　　A.資金賬戶的開戶和銷戶

　　B.選擇客戶資金存管的指定商業銀行

　　C.證券轉托管

　　D.資金賬戶掛失與解掛

　　18.證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經紀業務流程,需要重點突出的內容包括(　　)。

　　A.要從開戶環節著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認

　　B.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則

　　C.引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產

　　D.幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動

　　19.證券公司的客戶招攬過程包括(　　)。

　　A.營銷渠道選擇

　　B.目標市場選擇

　　C.客戶服務

　　D.客戶關系建立

　　20.根據我國現行有關制度規定，下列各項中，(　　)屬于證券經紀業務的禁止行為。

　　A.接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、價格的全權委托

　　B.為客戶操縱市場、內幕交易提供方便

　　C.泄露客戶資料

　　D.為投資者提供投資咨詢

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　　21.2000年以后我國新股發行中出現的形式有(　　)。

　　A.網上累計投標詢價發行

　　B.向二級市場投資者按市值配售

　　C.對-般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式

　　D.上網定價發行

　　22.根據上海證券交易所的規定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取的費用有(　　)。

　　A.印花稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.手續費

　　23.關于我國證券交易所的權證交易，以下選項中正確的有(　　)。

　　A.經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營

　　B.投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務

　　C.根據權證價格漲跌幅限制，權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例

　　D.權證上市首日開盤參考價由證券交易所計算

　　24.下列屬于自營業務經營風險的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成的虧損

　　D.由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失

　　25.證券公司從事客戶資產管理業務.對其人員的要求有(　　)。

　　A.無不良行為記錄

　　B.具有證券業從業資格

　　C.具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　D.最近1年未受到過行政處罰

　　26.資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管.做好(　　)等工作。

　　A.客戶盡職調查

　　B.辦理資金收付事項

　　C.監督證券公司投資行為

　　D.投資運作

　　27.證券公司開展集合資產管理業務，根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，內部控制制度的內容有(　　)。

　　A.對集合資產管理業務實行集中統-管理，建立嚴格的業務隔離制度

　　B.建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每-個集合資產管理計劃的投資管理事宜

　　C.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　D.證券公司、托管銀行及推廣機構應當明確對客戶的后續服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產管理計劃的合同、協議、客戶明細、交易記錄等文件資料

　　28.在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務有(　　)。

　　A.保證委托資產來源及用途的合法性

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　C.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　D.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　29.分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管(　　)。

　　A.投資部門

　　B.風險監控部門

　　C.研究部門

　　D.業務稽核部門

　　30.進行客戶征信調查時，對融資融券需求的調查包括(　　)。

　　A.融資融券授信方式

　　B.融資融券授信額度

　　C.融資融券授信期限

　　D.融資融券授信利率

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　　31.《融資融券交易風險揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的(　　)，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　A.市場風險

　　B.系統風險

　　C.違約風險

　　D.政策風險

　　32.關于保證金可用余額及計算，下列選項中正確的有(　　)。

　　A.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

　　B.保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現金加證券市值減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金的余額

　　C.當融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算

　　D.當融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算

　　33.業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因(　　)等原因導致業務經營損失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.操作失誤

　　34.關于證券交易所債券質押式回購業務，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.債券回購交易申報中，融券方按“賣出”(S)予以申報

　　B.在上海證券交易所.申報數量必須是1 O00手及其整數倍

　　C.計價單位為每百元資金到期年收益

　　D.在上海證券交易所，回購交易單筆申報最大數量不得超過2萬手

　　35.在全國銀行間債券市場質押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供(　　)服務。

　　A.報價

　　B.托管

　　C.結算

　　D.信息

　　36.在買斷式回購初始結算中，如T+1日結算參與人資金交收違約，中國結算公司上海分公司將(　　)。

　　A.按相關待交收處理規則確定待處分證券

　　B.對待處分證券及其權益依法擁有處置權

　　C.計收利息及交收違約金

　　D.不能提請證券交易所暫停該結算參與人的買斷式回購交易資格

　　37.證券登記按種類可以分為(　　)。

　　A.基金登記

　　B.期滿登記

　　C.變更登記

　　D.權證登記

　　38.信用風險可以進-步細分為(　　)。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.價差風險

　　39.我國對價差風險的防范包括(　　)。

　　A.規定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保

　　B.當結算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結算機構可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保

　　C.結算參與人在規定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關暫不交付的證券、擔保品等予以彌補

　　D.處置所得不足的，可以向違約結算參與人追索;在規定期限內無法追回的，可用結算互保金彌補

　　40.非交易過戶登記的原因有(　　)。

　　A.公司購并

　　B.財產分割

　　C.行政劃撥

　　D.司法扣劃

　　41.從基本類型看，基金-般可以分為(　　)。

　　A.可流通基金

　　B.不可流通基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　42.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　　A.境內投資者證券賬戶

　　B.境外投資者證券賬戶

　　C.自然人證券賬戶

　　D.-般機構證券賬戶

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　　43.上海證券交易所固定收益平臺的交易商有(　　)。

　　A.-級交易商

　　B.交易商

　　C.特殊交易商

　　D.二級交易商

　　44.經紀業務運營管理的主要內容包括(　　)。

　　A.投資者教育與適當性管理

　　B.證券投資顧問服務

　　C.清算交割

　　D.賬戶管理

　　45.在上海證券交易所，法人和其他組織申請成為專業投資者的條件有(　　)。

　　A.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

　　B.相關業務人員具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

　　C.最近5年內具有20筆以上的債券交易成交記錄

　　D.不存在嚴重不良誠信記錄

　　46.下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，可以營銷本公司提供的經紀業務、

　　B.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，不可以營銷本公司提供的經紀業務

　　C.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產品及服務

　　D.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，不可以受他人委托代銷其他公司產品及服務

　　47.下列關于“五緣法”，說法錯誤的有(　　)。

　　A.“親緣”指營銷人員的親戚

　　B.“神緣”指通過各種商業活動認識的人

　　C.“業緣”指通過宗教信仰認識的人

　　D.“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認識的人

　　48.下列關于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯誤的有(　　)。

　　A.公告刊登日為T日

　　B.結算公司核準答復日為T-3日前

　　C.申請材料送交日為T-7日前

　　D.股權登記日為T+5日

　　49.股份轉讓的報價信息包括(　　)。

　　A.委托類別

　　B.買賣方向

　　C.擬買賣價格

　　D.聯系方式

　　50.定向資產管理業務的投資范圍包括(　　)。

　　A.資產支持證券

　　B.集合資產管理計劃

　　C.保險

　　D.債券

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