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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B)

　　1.證券登記結算機構本身不買賣證券，所以不需要設立證券結算風險基金。(　　)

　　2.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　3.2005年我國股權分置改革中發行的權證都是在證券交易所內進行的。(　　)

　　4.上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。(　　)

　　5.我國對股權、債權變更引起的證券轉移，簽發實物證券予以劃轉。(　　)

　　6.根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。(　　)

　　7.買人申報價格高于市場揭示的最低賣出申報價格時，以買人申報價格成交。(　　)

　　8.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。(　　)

　　9.證券交易所市場在國家法定假日休市。(　　)

　　10.集體競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理。(　　)

　　11.我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復交易后才接受申報。(　　)

　　12.當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日不得賣出。(　　)

　　13.合格境外機構投資者應當委托托管人向中國結算公司申請開立1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。(　　)

　　14.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，證券經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。(　　)

　　15.傳真委托客戶沒有事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部不受理其傳真委托。(　　)

　　16.集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業績。(　　)

　　17.在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。(　　)

　　18.配股權證是上市公司給予其股東的一種認購該公司股份的權利證明。(　　)

　　19.投資者通過上海證券交易所場內系統認購所得的基金份額由中國結算公司開放式基金登記結算系統登記在投資者上海資金賬戶內。(　　)

　　20.贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額。(　　)

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　　21.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶作出獲利保證、共擔風險等承諾，但不得虛假宣傳，誤導客戶(　　)

　　22.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。(　　)

　　23.非自營業務部門和分支機構可以開展自營業務。(　　)

　　24.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。(　　)

　　25.為多個客戶辦理集合資產管理業務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同。通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。(　　)

　　26.專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由客戶使用.不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。(　　)

　　27.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務。(　　)

　　28.信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。(　　)

　　29.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監會規定的必備條款的融資融券業務合同。(　　)

　　30.證券金融公司以營利為主要目的。(　　)

　　31.證券金融公司開展轉融通業務可以使用自有資金和證券。(　　)

　　32.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。(　　)

　　33.中國證監會是全國銀行問債券市場的主管部門。(　　)

　　34.深圳證券交易所規定，債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數倍。(　　)

　　35.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。(　　)

　　36.在買斷式回購到期購回結算過程中，中國結算公司上海分公司收到參與人發送的不履約申報后將申報結果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金予以返還。(　　)

　　37.中國結算公司滬深分公司接收數據時，不用對所接受數據進行核對。(　　)

　　38.中國結算公司滬深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。(　　)

　　39.自營業務資金的出入可以以個人名義進行。(　　)

　　40.管理和防范好結算風險是證券登記結算系統安全和高效運行的關鍵。(　　)

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