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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B)

　　1.可轉換債券的持有者可以在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。(　　)

　　2.場外交易采取一對一的方式，不會出現投資者買方內部或賣方內部直接的出價、要價競爭。(　　)

　　3.派遣合格代表人場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項權利。(　　)

　　4.一個自然人、法人只能開立一個類別和用途的證券賬戶。(　　)

　　5.在委托單委托的情況下。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。通常的做法是填寫代碼。(　　)

　　6.對于債券交易來說，凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。(　　)

　　7.連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時揭示的最高買入申報價格為16元，則成交價格為16元。(　　)

　　8.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。(　　)

　　9.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業銀行負責完成。(　　)

　　10.根據我國現行有關交易制度，B股實行T+0回轉交易。(　　)

　　11.中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。(　　)

　　12.在我國，證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。(　　)

　　13.固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后。原報價的交易商于30分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交。(　　)

　　14.無論何種情況，委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。(　　)

　　15.心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。(　　)

　　16.穩健型客戶的首要目標是保護本金不受損失和保持資產流動性。(　　)

　　17.在理財顧問服務中，證券公司提供投資建議，如果客戶接受建議并實施，那么風險由證券公司和客戶承擔，收益由雙方共享。(　　)

　　18.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應只與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤。(　　)

　　19.擁有股票配股權證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配股數的股票。(　　)

　　20.在同一交易日內只可進行一次基金份額的申購或贖回申報。(　　)

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　　21.當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日可以賣出。(　　)

　　22.證券公司在進行自營買賣時，可根據市場狀況，自主決定買賣品種、價格，自主決定是否買入或賣出某種證券。(　　)

　　23.自營業務具體投資運作管理由董事會決定。(　　)

　　24.自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。(　　)

　　25.證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用資金賬戶。(　　)

　　26.證券公司只可委托指定商業銀行代為推廣集合資產管理計劃，不可自行推廣。(　　)

　　27.集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃資產中列支。(　　)

　　28.合規風險是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。(　　)

　　29.獲得融資融券業務資格的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請換發經營證券業務許可證，向中國證監會申請業務范圍的變更登記。(　　)

　　30.客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請，也可以請其他公司代理。(　　)

　　31.證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同后，應當根據客戶的申請，按照商業銀行的規定，為其開立實名信用證券賬戶。(　　)

　　32.客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔保物，擔保證券公司對客戶的融資融券債權。(　　)

　　33.證券金融公司的資金可以用于購買國債。(　　)

　　34.證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買人”予以申報。(　　)

　　35.融資方是享有債券質權的一方。(　　)

　　36.證券交易所債券質押式回購實行標準券制度。(　　)

　　37.中央結算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務。(　　)

　　38.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國結算公司按調整前后利率分段計算利息。(　　)

　　39.證券公司應統一制定符合監管部門規定、內容完備的融資融券合同標準文本。(　　)

　　40.轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。(　　)

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