2015年證券從業資格《基礎知識》模擬測試五(8)
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141.備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人( )
142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易( )
143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險( )
144.證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準( )
145.股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易( )
146.可轉換債券的有效期限是指從發行之日起到償清本息之日止的存續時間( )
147.經濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經濟因素( )
148.《中華人民共和預算法》規定，地方政府可以發行地方政府債券( )
149.目前恒生指數成分股數量為38只( )
150.中國保監會發布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規范了保險資金海外投資的相關制度( )
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151.在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )
152.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構( )
153.憑證式國債是指由中國人民銀行發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債( )
154.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值( )
155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )
156.有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時，也轉讓了特有的風險( )
157.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批準后向市場公布的標準化合約( )
158.金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易( )
159.有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )
160.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
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參考答案
141. B
備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
142. A
從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加人債券市場進行交易。
143. A
對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進行再投資，才能實現投資債券時預期的收益率;反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險。
144. A
證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準。
145. B
股票價格指數期貨既是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易。
146. A
就可轉換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間。
147. B
貨幣政策屬于政策因素。
148. B
《中華人民共和國預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)。
149. A
恒生指數服務公司表示，恒生指數會增加成分股數目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國企股。
150. A
中國保監會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。
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151. A
無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
152. A
證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構。
153. B
憑證式國債是指由財政部發行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債。
154. B
估值的目的。基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。
155. A
Alt一A貸款。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。
156. A
有價證券的交換在轉讓出一定收益權的同時，也把該有價證券所特有的風險轉讓出去。
157. B
金融期貨合約由期貨交易所設計。
158. B
金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。
159. A
有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
160. A
證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映。
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