2015年證券從業資格《基礎知識》模擬測試五(6)
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三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔保證券( )
102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股( )
103.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )
104.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系( )
105.上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發生變化( )
106.普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系( )
107.根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系( )
109.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )
110.權證的行權結算方式均為證券給付結算方式( )
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111.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現貨交易的組合( )
112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
114.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利于加快非國有經濟發展( )
115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資( )
116.公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利( )
117.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )
118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份( )
119.我國《證券法》規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構的批準( )
120.公司發行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
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參考答案
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
101. B
公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
102. B
股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。
103. B
全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%a，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。
104. A
證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。
105. B
轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發生任何變化，唯一的變動是發行在外的總股數增加了。
106. B
普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。
107. A
根據選擇權的性質劃分，金融期權可以分為買入期權和賣出期權。買入期權也稱為看漲期權，賣出期權也稱為看跌期權。
108. B
金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。
109. B
債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
110. B
權證行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。
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111. B
從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。
112. A
總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。
113. B
2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券(以下簡稱“分離交易的可轉換公司債券”)，我國資本市場再增加新品種。
114. A
大力發展資本市場有利于完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場優化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資;有利于國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展。
115. A
基金財產應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不能投資于房產等實業。
116. B
公積金轉增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當年利潤。
117. A
債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。
118. A
社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。
119. B
根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批準。
120. B
公司發行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發行股票所籌集的資金是資本金。
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