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　　31.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　33.利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　35.從交易結構上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)

　　36.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發展，具有與金融期權相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　37.可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。(　　)

　　38.進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　39.證券發行實行核準制的目的在于證券監管機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。(　　)

　　40.債券的發行價格可以分為平價發行、折價發行和溢價發行。(　　)

　　41.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)

　　42.代辦股份轉讓系統目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　43.股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)

　　44.上證成分股指數的樣本股共有l80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性三項指標。(　　)

　　45.中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)

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　　46.證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　47.20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批中小企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。(　　)

　　48.按照規定，在證券公司住所地申請設立營業部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　49.證券公司從事投資咨詢業務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　50.證券公司定向資產管理業務的特點體現在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　52.證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準。(　　)

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　(　　)

　　54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　55.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利(　　)

　　56.國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　57.推行證券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。(　　)

　　58.對交易市場的監管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)

　　59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)

　　60.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

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　　參考答案

　　31.正確

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.錯誤

　　期貨交易進行的是標準化期貨合約的交易，而不是非標準化的。

　　33.錯誤

　　利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　34.正確

　　題干表述正確。

　　35.正確

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.錯誤

　　從一定的意義上說，金融期權是金融期貨功能的延伸和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

　　37.錯誤

　　可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。

　　38.正確

　　本題考查存托憑證在中國的發展。題干表述正確。

　　39.正確

　　本題考查證券發行實行核準制的目的。題干表述正確。

　　40.正確

　　本題考查債券的發行價格。題干表述正確。

　　41.錯誤

　　證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。

　　42.錯誤

　　銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　43.正確

　　本題考查股價平均數。題干表述正確。

　　44.正確

　　本題考查上證成分股指數。題干表述正確。

　　45.錯誤

　　目前，中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和3個分類指數。

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　　46.正確

　　本題考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。

　　47.正確

　　本題考查我國證券公司的發展歷程。題干表述正確。

　　48.錯誤

　　在證券公司住所地申請設立營業部的，最近3年分類評價類別均在錯誤類以上(含錯誤類)，且有1年為正確類。

　　49.錯誤

　　證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員。

　　50.正確

　　本題考查證券公司的定向資產管理業務。題干表述正確。

　　51.錯誤

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　52.正確

　　本題考查證券公司的人力資源管理內部控制。題干表述正確。

　　53.正確

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業務的人員資格。題干表述正確。

　　54.正確

　　本題考查《證券法》的調整范圍。題干表述正確。

　　55.錯誤

　　對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。

　　56.正確

　　本題考查證券市場監管的原則。題于表述正確。

　　57.正確

　　本題考查證券發行核準制。題干表述正確。

　　58.錯誤

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.錯誤

　　本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應當對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證監會。

　　60.正確

　　本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。

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