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　　21.對證券公司設立子公司的監管要求有(　　)。

　　A.禁止同業競爭

　　B.要求建立風險隔離制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

　　22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　23.證券公司合規總監的職責有(　　)。

　　A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

　　B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

　　D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

　　24.套期保值的基本類型是(　　)。

　　A.持有現貨空頭，買入期貨合約

　　B.持有現貨空頭，賣出期貨合約

　　C.持有現貨多頭，賣出期貨合約

　　D.持有現貨多頭，買入期貨合約

　　25.按權證的內在價值，可以將權證分為(　　)。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.虛值權證

　　D.價外權證

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　　26.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.非公開發行股票

　　27.證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.實行“公開、公平、公正”原則

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式決定交易價格

　　28.集中競價交易系統通常包括(　　)。

　　A.交易系統

　　B.結算系統

　　C.信息系統

　　D.反饋系統

　　29.下列屬于證券登記結算制度的是(　　)。

　　A.證券實名制

　　B.結算證券和資金的專用性制度

　　C.分級結算制度和結算參與人制度

　　D.凈額結算制度

　　30.證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

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　　31.下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是(　　)。

　　A資產價格

　　B.自然現象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠期合約

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　33.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　34.關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有(　　)。

　　A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

　　B.鼓勵最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務

　　C.律師被吊銷執業證書的，五年以后還可以從事證券法律業務

　　D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

　　35.證券公司經營(　　)等業務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理

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　　36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定有(　　)。

　　A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則

　　B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業人員不得直接或間接持股的規定

　　D.證券賬戶的實名制規定

　　37.中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有(　　)。

　　A.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　B.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權

　　C.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　D.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監管權力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權

　　C.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權

　　39.股價指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡單算術股價指數

　　C.劍橋方程式

　　D.加權股價指數

　　40.我國的債券指數包括(　　)。

　　A.中證全債指數

　　B.政策性銀行金融債指數

　　C.上證企業債指數

　　D.中國債券指數

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　　參考答案

　　21.ABCD

　　本題考查對證券公司設立子公司的監管要求。選項ABCD都正確。

　　22.AB

　　本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務。

　　23.ABCD

　　本題考查證券公司合規總監的職責。選項ABCD都正確。

　　24.AC

　　本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現貨空頭，買人期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。

　　25.ABD

　　本題考查權證的分類。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。

　　26.ABCD

　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。

　　28.ABC

　　本題考查集中競價交易系統。集中競價交易系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。

　　29.ABCD

　　本題考查證券登記結算制度。選項ABCD都正確。

　　30.ACD

　　本題考查證券業從業人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。

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　　31.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基礎變量。選項ABCD都正確。

　　32.Al3CD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　33.ABCD

　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。

　　34.ABD

　　本題考查律師事務所從事證券法律業務的管理。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。所以選項C錯誤。

　　35.BCD

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　36.ACD

　　本題考查對證券公司的業務規則與風險控制的規定。規定從事資產管理業務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。

　　37.ABCD

　　本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。

　　38.ABCD

　　本題考查證券交易所的一線監管權力。選項ABCD都正確。

　　39.BD

　　股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。

　　40.ACD

　　本題考查我國的債券指數…中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數、中國債券指數。

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