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　　二、多項選擇題

　　71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。

　　A.反映了一種權利義務關系

　　B.是持有者的財產權利證明

　　C.是證明或設定權利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權益

　　72.下列關于有價證券的認識中，錯誤的有(　　)。

　　A.本身具有內在價值

　　B.無法代表財產權利

　　C.不具有交易價格

　　D.標有票面金額

　　73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有(　　)。

　　A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產過程中發揮一定作用

　　B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.有價證券是虛擬資本的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　74.下列各項中，屬于貨幣證券的有(　　)。

　　A.運貨單

　　B.商業本票

　　C.現金

　　D.銀行支票

　　75.按證券發行主體分類，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

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　　76.政府發行債券所籌集的資金可以用于(　　)。

　　A.協調財政資金短期周轉

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

　　D.實施某種特殊的政策

　　77.下列關于非上市證券的認識中，正確的有(　　)。

　　A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

　　C.不允許在證券交易所內躉易

　　D.不可以在其他證券交易市場交易

　　78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有(　　)兩種權利的憑證。

　　A.所有權

　　B.使用權

　　C.債權

　　D.收益權

　　79.資本證券包括(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.可轉換證券

　　80.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.書面憑證

　　D.資本憑證

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　　81.下列各項中，屬于企業的組織形式的有(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集體制

　　82.下列選項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　A.工商企業

　　B.證券經營機構

　　C.個人

　　D.政府及其機構

　　83.我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行(　　)的職責。

　　A.國有資產保值增值

　　B.參股來支配更多社會資源

　　C.控制貨幣發行量

　　D.以上都是

　　84.下列各項中，屬于證券市場產生的原因的有(　　)。

　　A.商業銀行的出現

　　B.股份制的發展

　　C.信用制度的發展

　　D.公司的產生

　　85.(　　)為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

　　A.股份公司的建立

　　B.公司股票的發行

　　C.債券的發行

　　D.社會化大生產的出現

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　　86.下列關于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有(　　)。

　　A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權融資作為突破口的

　　B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

　　C.逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業務、境內券商到海外設立分支機構、成立中外合資投資銀行等方面的限制

　　D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段

　　87.下列概念中，屬于股票性質的有(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.設權證券

　　D.證權證券

　　88.股票應載明的事項主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司經營狀況

　　B.心理因素

　　C.行業與部門因素

　　D.宏觀經濟與政策因素

　　90.普通股票的特征可表述為(　　)。

　　A.普通股票是股息率固定的股票

　　B.普通股票是最基本、最重要的股票

　　C.普通股票是標準的股票

　　D.普通股票是風險最大的股票

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　　參考答案

　　二、多項選擇題

　　71.【答案】CD

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

　　72.【答案】ABC

　　【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

　　73.【答案】BCD

　　【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用。

　　74.【答案】BD

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業證券，主要包括商業匯票和商業本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

　　75.【答案】AC

　　【解析】按證券發行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】政府發行債券所籌集的資金可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目、實施某種特殊的政策。

　　77.【答案】ABC

　　【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。

　　78.【答案】AC

　　【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類題難度不大，但復習時看書要仔細。關鍵是要理解性的記憶，所有權包括使用權、收益權和支配權，而題目只要求答兩種權利，因此選AC選項是正確的。

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定的收入請求權，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉換證券等。

　　80.【答案】BC

　　【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。

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　　81.【答案】ABC

　　【解析】獨資制、合伙制、公司制屬于企業的組織形式。

　　82.【答案】ABD

　　【解析】我國法律規定，個人不能發行證券，因此在我國當前的法律環境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發行者。

　　83.【答案】AB

　　【解析】我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行國有資產保值增值、參股來支配更多社會資源的職責。

　　84.【答案】BC

　　【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展;②證券市場的形成得益于股份制的發展;③證券市場的形成得益于信用制度的發展。

　　85.【答案】ABC

　　【解析】股份公司的建立、公司股票的發行、債券的發行為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

　　86.【答案】ABCD

　　【解析】對一些開放的具體措施應有了解。

　　87.【答案】ABD

　　【解析】對于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結合理解。例如本題，如果我們理解了無價證券和有價證券、要式證券和非要式證券、設權證券和證權證券的區別，做對它是不難的。

　　88.【答案】ABCD

　　【解析】根據我國《公司法》的規定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數、股票的編號。

　　89.【答案】ACD

　　【解析】影響股價變化的基本因素有公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　90.【答案】BCD

　　【解析】普通股票是股份公司發行的最基本的股票，也是股票的標準形式。但股息率并不固定，隨公司的經營狀況和其他因素變化而變化，同時財產清償時后于優先股，因此風險也要高于優先股。

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