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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　一、單項選擇題

　　1.新中國證券市場的建立始于(B)年

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　2.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

　　3.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是(B)

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　4.公開原則的核心要求是(C)

　　A 參與交易的各方應當獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關信息

　　C.實現市場信息的公開化

　　D.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　5.可轉換債券具有(A)的雙重特性

　　A.債券和期權

　　B.債權和股權

　　C.債權和權證

　　D.股權和期權

　　解讀

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　6 .回購交易通常在(A)交易中運用

　　A.遠期

　　B.現貨

　　C.債券

　　D.股票

　　7.從內容上看，權證具有(A)特質

　　A.期權

　　B.所有權

　　C.約定交易

　　D.遠期交易

　　8.金融期貨交易是指以(D)為對象進行的流通轉讓活動

　　A.權證

　　B.股票

　　C.金融衍生產品

　　D.金融期貨合約

　　9.(A)中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業版塊得實施方案。

　　A.2004年5月

　　B.2005年4月

　　C.2005年5月

　　D.2006年1月

　　10.(B)創業板在深圳證券交易所開市

　　A.2008年10月30日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年10月1號

　　D.2010年1月1號

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　二.多選題

　　1.以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有(BCD)

　　A.證券的流動性，收益性和安全性三者之間互相聯系

　　B.證券只有通過流動才具有較強的變現能力

　　C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風險

　　2.證券交易與證券發行的聯系表現為(ACD)

　　A.證券交易與發行互相促進，相互制約

　　B.證券交易決定了證券發行的規模。是證券發行的前提

　　C.證券發行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券.發行的順利進行

　　3.下列有關公平原則的說法正確的有(BC)

　　A.應當公正地對待證券交易的各方

　　B.參與各方應當獲得平等的機會

　　C.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　4.下列屬于政府債券的有(AB)

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.建設債券

　　D.可轉換債券

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　　5.下列關于交易型開放式指數基金的說法正確的有(ABCD)

　　A.代表的是一籃子股票的投資組合

　　B.追蹤的是實際的股價指數

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　6.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)

　　A.以營利為目的的業務

　　B.新聞出版業

　　C.發布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　8.為保證業務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有(ABCD)

　　A.建立完善的技術系統

　　B.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

　　C.制定完善的風險防范制度和內部控制制度

　　D.對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　9.以下屬于基礎性金融產品的是(AB)

　　A.股票

　　B.債券

　　C.可轉換債券

　　D.權證

　　10.目前，金融期貨主要類型有(ABC)

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權類期貨

　　D.國債期貨

　　三.判斷題，正確用A表示，錯誤用B表示。

　　1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性，流動性，安全性(B)

　　2.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(A)

　　3.公正原則是指公正對待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(A)

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